国信证券股份有限公司
关于山东民和牧业股份有限公司持续
督导2022年定期现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：民和股份
保荐代表人姓名：陈振瑜 联系电话：021-60933183
保荐代表人姓名：姜志刚 联系电话：021-60933180
现场检查人员姓名：陈振瑜
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年2 月1 日至 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 查阅公司章程、三会文件和公司治理制度等文件，并列席了公司2022年度第二次临时
股东大会。
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
? 查阅公司内控控制制度、内部审计相关制度、工作报告等文件。
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
? 对上市公司相关人员进行访谈，了解信息披露相关制度的执行情况；
? 查阅公司三会相关文件资料；
? 查阅公司信息披露文件等相关制度，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记
录，以及已披露公告、财务报表等有关文件。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
? 对上市公司高级管理人员进行访谈，了解控股股东、实际控制人及其关联方是否占用
上市公司资金或其他资源情况；
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 查阅公司关联交易、对外担保等相关内控制度文件；
? 查阅公司定期报告及审计报告。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
? 对上市公司相关人员进行访谈，了解募集资金使用情况；
? 查阅募集资金专户银行对账单、三方监管协议、大额募集资金划转的原始凭证及相关
合同等资料。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
? 对上市公司相关人员进行访谈，了解业绩波动情况；
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 查阅公司财务报表、存货资产减值计提表、行业研究报告及同行业上市公司财务信息
等文件，了解行业波动情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
? 查阅公司及股东作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告等公告文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
? 对有关人员进行访谈，了解大额资金往来及重大投资情况；
? 现场查看上市公司的主要管理场所；
? 查阅现金分红制度、三会文件、对外投资制度等文件。
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风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）业绩大幅波动的原因：
大，导致营业收入出现较大的下滑；
提资产减值，以及熟食项目销售渠道建设和推广工作展开引起销售费用增长，导致公司
净利润出现较大的下滑。
（二）现场核查手段：
等文件，了解行业波动情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山东民和牧业股份有限公司持
续督导2022年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈振瑜 姜志刚
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