募集资金管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范中冶美利云产业投资股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公
司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，最大限度地保障投资者的利益，
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司证券发行管理办法》
《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2022 年修订）》等
相关法律、法规、规范性文件及《中冶美利云产业投资股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股
票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、公司债券、
权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募
集的资金。
第三条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。
第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用
本制度。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金
用途。凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责任人以处分；
必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。
第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用上市公司募集
资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。
第二章 募集资金存储
第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“募集资
金专户”），公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理。募集资金专户不
得存放非募集资金或用作其它用途。
公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。
该协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户。
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司 1 次或者 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5000 万元人
民币或者达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的 10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
（四）商业银行应当每月向公司出具募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或
者独立财务顾问；
（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐
机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务和违约责任；
（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或通知专户大
额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，
公司可以终止协议并注销该募集资金专户；
公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、
商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应
当视为同一方。
第九条 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月
内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。
第三章 募集资金使用
第十条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施
及信息披露程序做出明确规定；
（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；
（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳
证券交易所并公告；
（四）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现以下情形的，公司应当对
该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
划金额 50%；
公司应当在最近一期定期报告中披露募投项目的进展情况、出现异常的原因以及调
整后募集资金投资计划（如有）。
第十一条 公司董事会应每半年对募投项目的进展情况进行全面核查。
募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使
用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期报告中披露最近一
次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计
划变化的原因等。
第十二条 公司在进行募集资金支出时，应当在募集资金使用计划内，按照公司资
金审批的相关规定，严格按照本制度进行申请并履行资金使用审批手续。
第十三条 使用单位使用募集资金时需事先向公司提出申请报告，内容包括：申请
用途、金额、款项提取或划拨的时间等。
第十四条 所有募集资金项目的资金支出，按照公司《资金管理办法》的规定在董
事会授权范围内经公司总经理、财务负责人审批(或经总经理、财务负责人确认的审批
流程中规定的相关权限人员审批)后交财务部门办理付款事宜；超过董事会授权范围的，
须报股东大会审批。
第十五条 公司证券事务部应对资金应用、募投项目进度、募投项目工程质量等进
行监督检查，并在募集资金到位后对募投项目跟踪进行投资效果评估。
第十六条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下
行为：
（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理
财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联
人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十七条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以以募集资金置换自筹资金。
置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监
事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见。公司已在发行申请文件中披露拟以
募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公
告。
第十八条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新
股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金的时间不得超过 12 个月；
（四）不使用闲置募集资金进行高风险投资；
（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
第十九条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会审议通
过，并经独立董事、保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见，在董事会
会议后 2 个交易日内公告以下内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额、净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的
原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措
施；
（五）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前 12 个月内公司从事高风险投资
的情况以及补充流动资金期间不进行高风险投资或者为他人提供财务资助的相关承诺；
（六）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；
（七）深圳证券交易所要求的其他内容。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全
部归还后 2 个交易日内公告。
第二十条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：
（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他
用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
第二十一条 使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议通过，独
立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会会议
后 2 个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及
投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限；
（四）募集资金闲置的原因，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响
募集资金项目正常进行的措施；
（五）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的保本承诺及安全
性分析、公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；；
（六）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
公司应当在面临产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情
形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。
第二十二条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，应当确保在新
增股份上市前办理完毕上述所购买资产的所有权转移手续，公司聘请的律师事务所应该
就资产转移手续完成情况出具专项法律意见书。
第二十三条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金用于
收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺。
第四章 募集资金用途变更
第二十四条 公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：
（一）取消原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司变更为全资子公司或者全
资子公司变更为公司的除外）；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
第二十五条 公司应当经董事会审议、股东大会批准后方可变更募集资金用途。变
更后的募投项目应投资于主营业务。
公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市
场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十六条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后 2 个交易日
内公告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问对变更募集资金用途的意见；
（六）变更募集资金用途尚需提交股东大会审议的说明；
（七）深圳证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进行披
露。
第二十七条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并
在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及
保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
第二十八条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充
分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保对
募集资金投资项目的有效控制。
第二十九条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权
益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
公司应当披露与控股股东或者实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政策及
依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
第三十条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用
于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意
见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元或低于该项目募集资金承诺投资额
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动
资金）的，应当按照本制度第二十五条、第二十六条履行相应程序及披露义务。
第三十一条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净
额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且在独立董事、监事会发表意
见、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审议通过，
保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元或低于募集资金净额 1%的，可以免
于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
第五章 募集资金管理与监督
第三十二条 公司财务管理部门应当对募集资金的使用情况设立台账，具体反映
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及
时向审计委员会报告检查结果。
审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计部门没
有按照前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报
告后 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。公告内容包括募集资金管理存在的
违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
第三十三条 公司当年存在募集资金运用的，公司董事会应当出具半年度及年度
募集资金存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用
情况出具鉴证报告。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。当期使
用闲置募集资金进行现金管理投资产品的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期
末的投资份额、签约方、产品名称、期限等情况。
第三十四条 会计师事务所应对董事会的专项报告是否按照相关指引编制以及
是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。鉴
证结论为“保留结论”、
“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴
证报告中会计师事务所提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披
露。
第三十五条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是
否存在重大差异。经二分之一以上的独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所
对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费
用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并
公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公
告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟
采取的措施。
第三十六条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金的存
放与使用情况进行一次现场调查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾问
应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。
公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结论”
或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其核查报告
中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
第六章 责任追究
第三十七条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度的规定，出现违规情况
并受到证券监管部门行政处罚的，公司董事会将追究相关当事人的责任，并视其情节
轻重给予处分，必要时，可依法要求相关责任人赔偿给公司造成的损失。
第七章 附 则
第三十八条 本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
第三十九条 本制度未尽事宜按国家法律、行政法规和规范性文件的规定执行。
第四十条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十一条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。本制度需进行修订
时，由公司董事会提出修正案，并提请股东大会批准。
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