《中冶美利云产业投资股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度》修订前后对照表
根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度
（2022 年修订）》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，对《中冶美利云产业投资股份
有限公司内幕信息知情人登记管理制度》相关条款进行如下修订：
修订前 修订后
第一条 为完善中冶美利云产业 第一条 为完善中冶美利云产业
投资股份有限公司（以下简称“公司”） 投资股份有限公司（以下简称 “ 公
的内幕信息管理，加强内幕信息保密 司”）的内幕信息管理，加强内幕信息
工作，维护公司信息披露的公平原则， 保密工作，维护公司信息披露的公平
保护公司股东的合法权益，根据《中华 原则，保护公司股东的合法权益，根据
人民共和国公司法》、《中华人民共和 《中华人民共和国公司法》、《中华人
国证券法》、《上市公司信息披露管理 民共和国证券法》
（以下简称“《证券
办法》、《关于上市公司建立内幕信息 法》”）、《上市公司信息披露管理办
知情人登记管理制度的规定》、《深圳 法》、《上市公司监管指引第 5 号——
证券交易所股票上市规则》等有关法 上市公司内幕信息知情人登记管理制
律、法规、规范性文件及《公司章程》、 度》、
《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司信息披露管理制度》等规定，结 等有关法律、法规、规范性文件及《公
合公司实际情况，形成本制度。 司章程》等规定，结合公司实际情况，
形成本制度。
第四条 本制度所称内幕信息，是 第四条 本制度所称内幕信息，是
指涉及公司经营、财务或者对公司证 指根据《证券法》第五十二条规定，涉
券及其衍生品种的市场价格有重大影 及公司经营、财务或者对公司证券及
响、尚未在中国证监会指定信息披露 其衍生品种的市场价格有重大影响、
媒体上公开披露的信息。 尚未在中国证监会指定信息披露媒体
上公开披露的信息。
第五条 本制度所指内幕信息的 第五条 本制度所指内幕信息的
范围包括但不限于： 范围是指发生可能对公司的股票交易
（一）公司的经营方针和经营范 价格产生较大影响的投资者尚未得知
围的重大变化； 的重大事件，该等重大事件包括但不
（二）公司的重大投资行为，公司 限于：
在一年内购买、出售重大资产超过公 （一）公司的经营方针和经营范
司资产总额百分之三十，或者公司营 围的重大变化；
业用主要资产的抵押、质押、出售或者 （二）公司的重大投资行为，公司
报废一次超过该资产的百分之三十； 在一年内购买、出售重大资产超过公
（三）公司订立重要合同、提供重 司资产总额百分之三十，或者公司营
大担保或者从事关联交易，可能对公 业用主要资产的抵押、质押、出售或者
司的资产、负债、权益和经营成果产生 报废一次超过该资产的百分之三十；
重要影响； （三）公司订立重要合同、提供重
（四）公司发生重大债务和未能 大担保或者从事关联交易，可能对公
清偿到期重大债务的违约情况； 司的资产、负债、权益和经营成果产生
（五）公司发生重大亏损或者重 重要影响；
大损失； （四）公司发生重大债务和未能
（六）公司生产经营的外部条件 清偿到期重大债务的违约情况；
发生的重大变化； （五）公司发生重大亏损或者重
（七）公司的董事、三分之一以上 大损失；
监事或高级管理人员发生变动，董事 （六）公司生产经营的外部条件
长或者经理无法履行职责； 发生的重大变化；
（八）持有公司 5%以上股份的股 （七）公司的董事、三分之一以上
东或者实际控制人持有股份或者控制 监事或高级管理人员发生变动，董事
公司的情况发生较大变化，公司的实 长或者经理无法履行职责；
际控制人及其控制的其他企业从事与 （八）持有公司 5%以上股份的股
公司相同或者相似业务的情况发生较 东或者实际控制人持有股份或者控制
大变化； 公司的情况发生较大变化，公司的实
（九）公司发行证券、分配股利、 际控制人及其控制的其他企业从事与
股权激励和增资的计划，公司股权结 公司相同或者相似业务的情况发生较
构的重要变化，公司减资、合并、分立、 大变化；
解散及申请破产的决定，或者依法进 （九）公司分配股利、增资的计
入破产程序、被责令关闭； 划，公司股权结构的重要变化，公司减
（十）涉及公司的重大诉讼、仲 资、合并、分立、解散及申请破产的决
裁，股东大会、董事会决议被依法撤销 定，或者依法进入破产程序、被责令关
或者宣告无效； 闭；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立 （十）涉及公司的重大诉讼、仲
案调查，公司的控股股东、实际控制 裁，股东大会、董事会决议被依法撤销
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯 或者宣告无效；
罪被依法采取强制措施； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立
（十二）获得对当期损益产生重 案调查，公司的控股股东、实际控制
大影响的额外收益，可能对公司资产、 人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯
负债、权益或者经营成果产生重大影 罪被依法采取强制措施；
响； （十二）国务院证券监督管理机
（十三）会计政策、会计估计重大 构规定的其他事项。
自主变更；
（十四）因前期已披露的信息存
在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或
者经董事会决定进行改正；
（十五）国务院证券监督管理机
构规定的其他事项。
第六条 本制度所指的内幕知情 第六条 本制度所指的内幕知情
人包括但不限于： 人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级 （一）发行人及其董事、监事、高
管理人员；公司控股或者实际控制的 级管理人员；
企业及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股
公司内部参与重大事项筹划、论证、决 东及其董事、监事、高级管理人员，公
策等环节的人员；由于所任公司职务 司的实际控制人及其董事、监事、高级
而知悉内幕信息的财务人员、内部审 管理人员；
计人员、信息披露事务工作人员等； （三）发行人控股或者实际控制
（二）持有公司 5%以上股份的股 的公司及其董事、监事、高级管理人
东及其董事、监事、高级管理人员；公 员；
司控股股东、实际控制人及其董事、监 （四）由于所任公司职务或者因
事、高级管理人员；公司收购人或者重 与公司业务往来可以获取公司有关内
大资产交易相关方及其控股股东、实 幕信息的人员；
际控制人、董事、监事、高级管理人员 （五）公司收购人或者重大资产
（如有）；相关事项的提案股东及其董 交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员（如有）
；因 事、监事和高级管理人员；
职务、工作可以获取内幕信息的证券 （六）因职务、工作可以获取内幕
监督管理机构工作人员，或者证券交 信息的证券交易场所、证券公司、证券
易场所、证券公司、证券登记结算机 登记结算机构、证券服务机构的有关
构、证券服务机构有关人员；因法定职 人员；
责对证券的发行、交易或者对上市公 （七）因职责、工作可以获取内幕
司及其收购、重大资产交易进行管理 信息的证券监督管理机构工作人员；
可以获取内幕信息的有关主管部门、 （八）因法定职责对证券的发行、
监管机构的工作人员；依法从公司获 交易或者对公司及其收购、重大资产
取 有 关内幕信息的其他外部单 位人 交易进行管理可以获取内幕信息的有
员；参与重大事项筹划、论证、决策、 关主管部门、监管机构的工作人员；
审批等环节的其他外部单位人员； （九）国务院证券监督管理机构
（三）由于与第（一）、
（二）项相 规定的可以获取内幕信息的其他人
关人员存在亲属关系、业务往来关系 员。
等原因而知悉公司有关内幕信息的其
他人员；
（四）中国证监会规定的其他人
员。
第七条 公司在内幕信息依法公 第七条 公司在内幕信息依法公
开披露前，应当填写公司内幕信息知 开披露前，应当填写公司内幕信息知
情人档案（见附件），并在内幕信息首 情人档案（见附件），并在内幕信息首
次依法公开披露后五个交易日内向交 次依法公开披露后五个交易日内向交
易所报备。内幕信息知情人档案应当 易所报备。内幕信息知情人档案应当
包括：姓名、国籍、证件类型、证件号 包括：姓名、国籍、证件类型、证件号
码、股东代码、联系手机、通讯地址、 码、股东代码、联系手机、通讯地址、
所属 所属单位、与公司关系、职务、关系人、
单位、与公司关系、职务、关系人、 关系类型、知情日期、知情地点、知情
关系类型、知情日期、知情地点、知情 方式、知情阶段、知情内容、登记人信
方式、知情阶段、知情内容、登记人信 息、登记时间等信息。知情时间是指内
息、登记时间等信息。知情时间是指内 幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕
幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕 信息的第一时间。知情方式包括但不
信息的第一时间。知情方式包括但不 限于会谈、电话、传真、书面报告、电
限于会谈、电话、传真、书面报告、电 子邮件等。知情阶段包括商议筹划、论
子邮件等。知情阶段包括商议筹 证咨询、合同订立、公司内部的报告、
划、论证咨询、合同订立、公司内部的 传递、编制、决议等。公司董事会应当
报告、传递、编制、决议等。公司董事 对内幕信息知情人信息的真实性、准
会应当对内幕信息知情人信息的真实 确性、完整性进行核查，保证内幕信息
性、准确性、完整性进行核查，保证内 知情人档案真实、准确和完整，董事长
幕信息知情人档案真实、准确和完整， 为主要责任人。董事会秘书负责办理
董事长为主要责任人。董事会秘书负 公司内幕信息知情人的登记入档和备
责办理上市公司内幕信息知情人的登 案工作。公司在报送内幕信息知情人
记入档和备案工作。公司在报送内幕 档案的同时应当出具书面承诺，保证
信息知情人档案的同时应当出具书面 所填报内幕信息知情人信息及重大事
承诺，保证所填报内幕信息知情人信 项进程备忘录内容的真实、准确、完
息 及 重大事项进程备忘录内容 的真 整，并向全部内幕信息知情人通报了
实、准确、完整，并向全部内幕信息知 有关法律法规对内幕信息知情人的相
情人通报了有关法律法规对内幕信息 关规定。董事长及董事会秘书应当在
知情人的相关规定。董事长及董事会 书面承诺上签字确认。公司监事会应
秘书应当在书面承诺上签字确认。公 当对内幕信息知情人登记管理制度实
司监事会应当对内幕信息知情人登记 施情况进行监督。
管理制度实施情况进行监督。
第八条 公司的股东、实际控制人 第八条 公司的股东、实际控制人
及其关联方研究、发起涉及公司的重 及其关联方研究、发起涉及公司的重
大事项，以及发生对公司股价有重大 大事项，以及发生对公司股价有重大
影响的其他事项时，应当填写本单位 影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人的档案。证券公司、证 内幕信息知情人的档案。
券服务机构、律师事务所等中介机构 证券公司、证券服务机构、律师事
接受委托从事证券服务业务，该受托 务所等中介机构接受委托从事证券服
事项对上市公司股价有重大影响的， 务业务，该受托事项对公司股价有重
应当填写本机构内幕信息知情人的档 大影响的，应当填写本机构内幕信息
案。收购人、重大资产重组交易对方以 知情人的档案。
及涉及上市公司并对上市公司股价有 收购人、重大资产重组交易对方
重大影响事项的其他发起方，应当填 以及涉及公司并对公司股价有重大影
写本单位内幕信息知情人的档案。上 响事项的其他发起方， 应当填写本单
述主体应当根据事项进程将内幕信息 位内幕信息知情人的档案。
知情人档案分阶段送达本公司，但完 上述主体应当保证内幕信息知情
整的内幕信息知情人档案的送达时间 人档案的真实、准确和完整，根据事项
不得晚于内幕信息公开披露的时间。 进程将内幕信息知情人档案分阶段送
内幕信息知情人档案应当按照本制度 公司，但完整的内幕信息知情人档案
的要求进行填写。公司应当做好其所 的送达时间不得晚于内幕信息公开披
知悉的内幕信息流转环节的内幕信息 露的时间。内幕信息知情人档案应当
知情人的登记，并做好相关方内幕信 按照本制度的要求进行填写，并由内
息知情人档案的汇总。 幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信
息流转环节的内幕信息知情人的登
记，并做好相关方内幕信息知情人档
案的汇总。
第九条 公司在披露前按照相关 第九条 行政管理部门人员接触
法律法规政策要求需经常性向相关行 到公司内幕信息的，应当按照相关行
政管理部门报送信息的，在报送部门、 政部门的要求做好登记工作。
内容等未发生重大变化的情况下，可 公司在披露前按照相关法律法规
将其视为同一内幕信息事项，在同一 政策要求需经常性向相关行政管理部
张表格中登记行政管理部门的名称， 门报送信息的，在报送部门、内容等未
并持续登记报送信息的时间。除上述 发生重大变化的情况下，可将其视为
情况外，内幕信息流转涉及到行政管 同一内幕信息事项，在同一张表格中
理部门时，公司应当按照一事一记的 登记行政管理部门的名称，并持续登
方式在知情人档案中登记行政管理部 记报送信息的时间。除上述情况外，内
门的名称、接触内幕信息的原因以及 幕信息流转涉及到行政管理部门时，
知悉内幕信息的时间。 公司应当按照一事一记的方式在知情
人档案中登记行政管理部门的名称、
接触内幕信息的原因以及知悉内幕信
息的时间。
第十一条 公司披露以下重大事 第十一条 公司披露以下重大事
项时，应当向交易所报备相关内幕信 项时，应当向交易所报备相关内幕信
息知情人档案： 息知情人档案：
（一）公司被收购； （一）公司被收购；
（二）重大资产重组； （二）重大资产重组；
（三）证券发行； （三）证券发行；
（四）合并、分立； （四）合并、分立；
（五）股份回购； （五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告； （六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份； （七）高比例送转股份；
（八）股权激励草案、员工持股计 （八）股权激励草案、员工持股计
划； 划；
（九）重大投资、重大对外合作或 （九）重大投资、重大对外合作或
者签署日常经营重大合同等可能对公 者签署日常经营重大合同等可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生重 司股票及其衍生品种交易价格产生重
大影响的其他事项； 大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者交易所认 （十）中国证监会或者交易所认
定的其他情形。公司披露重大事项后， 定的其他情形。
相关事项发生重大变化的，公司应当 公司披露重大事项后，相关事项
及时向交易所补充提交内幕信息知情 发生重大变化的，公司应当及时向交
人档案。公司披露重大事项前，其股票 易所补充提交内幕信息知情人档案。
及其衍生品种交易已经发生异常波动 公司披露重大事项前，其股票及其衍
的，公司应当向交易所报备相关内幕 生品种交易已经发生异常波动的，公
信息知情人档案。公司进行收购、重大 司应当向交易所报备相关内幕信息知
资产重组、发行证券、合并、分立、回 情人档案。
购股份、股权激励等重大事项，应当做 公司进行收购、重大资产重组、发
好内幕信息管理工作，视情况分阶段 行证券、合并、分立、分拆上市、回购
披露提示性公告；还应当制作重大事 股份、股权激励等重大事项，或者披露
项进程备忘录，记录筹划决策过程中 其他可能对上市公司证券交易价格有
各个关键时点的时间、参与筹划决策 重大影响的事项时，除按照规定填写
人员名单、筹划决策方式等内容，并督 上市公司内幕信息知情人档案外，还
促筹划重大事项涉及的相关人员在备 应当制作重大事项进程备忘录，记录
忘录上签名确认。在本条所列事项公 筹划决策过程中各个关键时点的时
开披露前或者筹划过程中，公司依法 间、参与筹划决策人员名单、筹划决策
需要向国家有关部门进行备案、报送 方式等内容，并督促筹划重大事项涉
审 批 或者进行其他形式的信息 报送 及的相关人员在备忘录上签名确认。
的，应当做好内幕信息知情人登记工 公司股东、实际控制人及其关联方等
作，并依据交易所相关规定履行信息 相关主体应当配合制作重大事项进程
披露义务。 备忘录。
在本条所列事项公开披露前或者
筹划过程中，公司依法需要向国家有
关部门进行备案、报送审批或者进行
其他形式的信息报送的，应当做好内
幕信息知情人登记工作，并依据交易
所相关规定履行信息披露义务。
第十二条 公司董事、监事、高级 第十二条 公司董事、监事、高级
管理人员及各部门、子公司负责人应 管理人员及各部门、子公司及公司实
当积极配合公司做好内幕信息知情人 施重大影响的参股公司的负责人应当
登记备案工作，及时告知内幕信息知 积极配合公司做好内幕信息知情人登
情人及其变更情况。 记备案工作，及时告知内幕信息知情
人及其变更情况。公司各部门、子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股
公司，在知悉本单位或本部门的内幕
信息时，有义务及时以书面形式向公
司董事会秘书报告，并填写内幕信息
知情人档案。
第十四条 公司严格做好内幕信 第十四条 公司严格做好内幕信
息知情人档案管理，及时补充完善内 息知情人档案管理，及时补充完善内
幕信息知情人档案信息。内幕信息知 幕信息知情人档案及重大事项进程备
情人档案和重大事项进程备忘录自记 忘录信息。内幕信息知情人档案和重
录之日起保存十年。 大事项进程备忘录自记录之日起保存
十年 。
第十七条 董事、监事和高级管理 第十七条 董事、监事和高级管理
人员所持公司股份及其变动的披露、 人员所持公司股份及其变动的披露、
监督和管理，按照公司《董事、监事、 监督和管理，按照公司《董事、监事、
高级管理人员所持公司股份及其变动 高级管理人员所持公司股份及其变动
管理制度》的相关规定执行；其他内幕 管理制度》及相关法律规定执行；其他
信息知情人所持公司股份及其变动情 内幕信息知情人所持公司股份及其变
况由董事会秘书进行日常监督、管理， 动情况由董事会秘书进行日常监督、
必要时向证券监管部门报告并根据其 管理，必要时向证券监管部门报告并
要求进行披露。 根据其要求进行披露。
第十八条 公司应当根据中国证 第十八条 公司应当根据中国证
监会和交易所的规定和要求，在年度 监会和交易所的规定和要求，对内幕
报告、半年度报告和相关重大事项公 信息知情人买卖本公司证券的情况进
告后五个交易日内对内幕信息知情人 行自查。发现内幕信息知情人进行内
买卖本公司证券及其衍生品种的情况 幕交易、泄露内幕信息或者建议他人
进行自查，发现内幕信息知情人进行 利用内幕信息进行交易的，应当进行
内幕交易、泄露内幕信息或者建议他 核实并依据其内幕信息知情人登记管
人利用内幕信息进行交易的，应当进 理制度对相关人员进行责任追究，并
行核实并依据其内幕信息知情人登记 在二个交易日内将有关情况及处理结
管理制度对相关人员进行责任追究， 果报送证券交易所并对外披露。
并在二个交易日内将有关情况及处理
结果报送本所并对外披露。
第二十条 公司向大股东、实际控 第二十条 公司向持有公司股份
制人以外的其他内幕信息知情人员提 5%以上的股东、实际控制人以外的其
供未公开信息的，应在提供之前确认 他内幕信息知情人员提供未公开信息
已经与其签署保密协议或者其对公司 的，应在提供之前确认已经与其签署
负有保密义务。 保密协议或者其对公司负有保密义
务。
除上述条款修改外，《中冶美利云产业投资股份有限公司内幕信息知情人登
记管理制度》其他内容不变。
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