珠海汇金科技股份有限公司公告（2023）
证券代码：300561 证券简称：汇金科技 公告编号：2023-013
珠海汇金科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施
或处罚及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海汇金科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》及《公司章程》的相关规定和要求，在证券监管部门和深圳证券交易
所监督和指导下，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，提高公
司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进企业持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟申请向特定对象发行股票，根据相关要求，为保障投资者知情权，
维护投资者利益，现将公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管
措施或处罚的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
（一）2021 年 3 月广东证监局监管函
对公司以及公司实际控制人陈喆、董事会秘书及财务总监孙玉玲下发《关于对珠
海汇金科技股份有限公司、陈喆、孙玉玲采取出具警示函措施的决定》
（〔2021〕
“根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12 号）等规定，我
局对珠海汇金科技股份有限公司（以下简称汇金科技或公司）进行了现场检查，
发现公司存在以下问题：
珠海汇金科技股份有限公司公告（2023）
一、政府补助信息披露不及时。截至 2019 年 3 月 28 日，汇金科技收到与收
益相关的政府补助共计 463.92 万元，确认利润 394.33 万元，占公司 2018 年度经
审计净利润的 15.20%，公司迟至 2019 年 9 月 26 日才披露相关情况。上述情形
不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。
二、内幕信息知情人登记管理不到位。一是汇金科技 2019 年“发行股份、
可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易”重大事项，公
司依法公开披露相关信息后才登记内幕信息知情人档案，且登记的副董事长知悉
内幕信息时间晚于其实际知悉内幕信息的时间；二是公司 2020 年筹划“发行股
份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易”重大事项
的内幕信息知情人档案，以及公司 2018 年年报、2019 年一季报、2019 年年报的
内幕信息知情人档案中，部分内幕信息知情人登记的时间晚于其知悉时间。上述
情形不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条、
第七条的规定。
陈喆作为汇金科技董事长、总经理，孙玉玲作为公司董事会秘书，未按照《上
市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行
为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条
的规定，我局决定对汇金科技和陈喆、孙玉玲采取出具警示函的行政监管措施。
你们应认真吸取教训、切实加强对证券法律法规的学习，依法依规履行职责。同
时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书 30 日内向我局报送整
改报告、内部问责情况报告，并抄报深圳证券交易所。”
整改情况：公司收到《行政监管措施决定书》后高度重视，及时向董事、监
事、高级管理人员以及相关部门人员进行了通报、传达，对《行政监管措施决定
书》中涉及的问题进行了梳理和分析, 结合公司实际情况，明确责任、积极整改，
并形成整改报告，报送广东证监局及深圳券交易所；切实落实整改措施，杜绝类
似情况的再次发生。持续加强全体董事、监事、高级管理人员及相关人员对证券
法律法规的学习，强化规范运作意识，加强信息披露管理，切实提高公司的信息
披露质量和公司规范运作水平。
（二）2021 年 3 月创业板公司管理部监管函
珠海汇金科技股份有限公司公告（2023）
金科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2021〕第 31 号）（以下简称
“《监管函》”），具体内容如下：
“经核查，你公司存在以下信息披露违规事项：
（1）2019 年 3 月 28 日，你公司收到与收益相关的政府补助共计 463.92 万
元，对当期净利润的影响为 349.33 万元，占 2018 年度经审计净利润的 15.20%，
你公司直至 2019 年 9 月 26 日才披露相关情况，有关政府补助的信息披露存在滞
后情形。
（2）你公司在 2019 年年报披露用自有资金和募集资金进行委托理财合计金
额的信息存在不准确的情形。你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板
上市规则（2018 年 11 月修订）》第 2.1 条、第 11.11.6 条的规定。请你公司董事
会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体
成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。”
整改情况：公司相关责任主体高度重视《监管函》提到的问题，严格按照深
圳证券交易所的要求，积极整改，杜绝类似情况的再次发生。公司将持续加强全
体董事、监事、高级管理人员及相关人员对证券法律法规的学习，强化规范运作
意识，加强信息披露管理，切实提高公司的信息披露质量和公司规范运作水平。
除上述情况外，公司最近五年没有其他被证券监管部门和交易所采取监管措
施的情况。
三、公司最近五年收到的证券监管部门和证券交易所下发的其他监管关注
文件
最近五年，证券监管部门和交易所对公司出具的问询函或关注函，及公司的
回复情况如下：
序
问询/关注函件 日期 主要内容 回复情况
号
《关于对珠海汇 对公司 2017 年度利 公司已按照相关要求就《关
月2日
公司的关注函》 高比例转增股本的合 真核查并于 2018 年 3 月 8
珠海汇金科技股份有限公司公告（2023）
（创业板关注函 理性和必要性等相关 号向深圳证券交易所提交了
〔 2018 〕 第 88 事项进行了关注。 回复。具体内容详见刊登在
号） 中国证监会指定信息披露网
站巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）上的《关于对
深圳证券交易所关注函回复
的公告》（公告编号：2018-
对公司筹划 2017 年
《关于对珠海汇 度高送转预案的信息 公司对该问询函中的问题进
金科技股份有限 保密情况以及公司、 行了认真核查，并于 2018 年
公司的问询函》 2018 年 3 公司持股 5%以上的 3 月 29 日向深圳证券交易所
（创业板问询函 月 22 日 股东、实际控制人及 创业板公司管理部提交了说
〔 2018 〕 第 134 董事、监事、高管人 明材料，同时抄送广东证监
号） 员与异常账户的关联 局上市公司监管处。
关系进行了问询。
公司已按照相关要求就《关
注函》中相关问题进行了认
真核查并于 2019 年 4 月 29
《关于对珠海汇 对公司 2018 年度归
日向深圳证券交易所提交了
金科技股份有限 属于上市公司股东净
回复。具体内容详见刊登在
公司的关注函》 2019 年 4 利润较上年大幅下滑
（创业板关注函 月 26 日 的情况下进行较高比
站巨潮资讯网（http://www.c
〔2019〕第 177 例送转等相关事项进
ninfo.com.cn）上的《关于对
号） 行了关注。
深圳证券交易所关注函回复
的公告》（公告编号：2019-
对公司按产品分类的
各项业务收入变动幅
度较大、按地区分类
的收入变动趋势差异
《关于对珠海汇 较大、营业成本大幅
公司对该问询函中的问题进
金科技股份有限 上涨的原因、支付现
行了认真核查，并于 2019 年
公司的年报问询 金大幅增长的原因、
月 27 日 创业板公司管理部提交了说
问询函〔2019〕第 2018 年连续大幅增
明材料，同时抄送广东证监
局上市公司监管处。
项目进展不及预期的
原因、承诺投资项目
的可行性以及承诺投
资项目的投资进度等
事项进行了问询。
《关于对珠海汇 2019 年 7 对公司拟向彭澎、肖 公司对该问询函进行了回
金科技股份有限 月 24 日 毅等 14 名股东购买 复，由相关中介机构进行了
珠海汇金科技股份有限公司公告（2023）
公司的重组问询 江西尚通科技发展股 核查并发表意见；公司于 20
函》（创业板许可 份有限公司 100%股 19 年 7 月 31 日在中国证监
类重组问询函 权事项标的资产的相 会指定信息披露网站巨潮资
〔 2019 〕 第 27 关情况进行了问询。 讯网（http://www.cninfo.co
号） m.cn）上披露了《关于延期
回复深圳证券交易所问询函
的公告》（公告编号：2019-
露了《关于深圳证券交易所
<关于对珠海汇金科技股份
有限公司的重组问询函>的
回复》（公告编号：2019-08
公司会同中介机构对问询函
相关内容进了认真核查，分
别于 2020 年 7 月 31 日、2020
对公司拟向卓沃信息 年 8 月 7 日、2020 年 8 月 14
《关于对珠海汇
技术（上海）有限公 日、2020 年 8 月 21 日披露了
金科技股份有限
司、陆晓奕、梁邦龙、 《关于延期回复深圳证券交
公司的重组问询
月 26 日 科技（上海）有限公 告编号：2020-066、2020-067、
类重组问询函
司 100%股权标的资 2020-069、2020-071）；于 2020
〔 2020 〕 第 25
产的相关情况进行了 年 8 月 28 日披露了《关于终
号）
问询。 止重大资产重组相关事项的
公告》 （公告编号：2020-081），
相关中介机构进行了核查并
发表意见。
对公司董事、高管人
员未按要求参会；部 公司对《关注函》涉及的问题
分董事未回避表决个 进行了梳理和分析, 结合公
《关于对珠海汇
人薪酬议案；委托理 司实际情况，明确责任、积极
金科技股份有限
月2日 内幕信息知情人登记 向广东证监局及深圳券交易
函》
（广东证监函
管理不到位；在建工 所提交了整改报告；切实落
〔2021〕188 号）
程确认不合规；跨期 实整改措施，杜绝类似情况
确认费用等问题进行 的再次发生。
关注。
对于上述关注函及问询函，公司董事会充分重视，均按时向深圳证券交易所
和/或广东证监局提交了书面回复并按要求进行对外披露，公司不存在因上述关
注函及问询函涉及事项受到证监会及其派出机构或深圳证券交易所处罚的情形。
除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和证券交易所采取监管
措施或处罚的情形。
珠海汇金科技股份有限公司公告（2023）
特此公告。
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