证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2023-005
索菲亚家居股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议
通知于 2023 年 2 月 3 日以专人送达及电话通知的方式向各位监事发出，于 2023
年 2 月 6 日上午 11 点在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。会议由公司
监事会主席陈明先生召集和主持。本次会议应到监事 3 人，实到 3 人。本次会议
的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，形成的
决议合法有效。经与会监事审议，形成如下决议：
一、以 3 票同意、0 票弃权、0 票反对的表决结果，审议通过了《关于调整
公司非公开发行股票方案的议案》
公司第五届董事会第九次会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过公司
际情况，公司对 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的发行数量、募集资金金额
及发行对象的认购数进行了调整，具体调整情况如下：
一、发行数量
调整前：
本次发行的股票数量不超过 54,000,000 股（含本数），按照本次非公开发行
股票数量上限测算，本次非公开发行股票数量占发行前总股本的 5.92%，不超过
本次发行前公司总股本的 30%。其中，江淦钧先生认购不超过 22,020,200 股（含
本数）、柯建生先生认购不超过 31,979,800 股（含本数）。最终发行股票数量以
中国证监会关于本次非公开发行股票的核准文件为准。在前述范围内，具体发行
数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定与保荐机构（主承销
商）协商确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增股本
或其他导致本次发行前公司总股本发生变更的情形，公司将根据证监会相关规则
中所规定的计算公式对股份认购数量进行相应调整。
调整后：
本次发行的股票数量不低于 39,062,500 股（含本数）且不超过 47,945,312
股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的 30%。其中，江淦钧先生认购不
低于 14,551,450 股（含本数）且不超过 18,992,856 股（含本数）、柯建生先生
认购不低于 24,511,050 股（含本数）且不超过 28,952,456 股（含本数）。在前
述范围内，具体发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定与
保荐机构（主承销商）协商确定。最终发行股票数量以中国证监会关于本次非公
开发行股票的核准文件为准。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增股本
或其他导致本次发行前公司总股本发生变更的情形，公司将根据证监会相关规则
中所规定的计算公式对股份认购数量进行相应调整。
二、募集资金金额
调整前：
本次非公开发行股票募集资金总额（含发行费用）不超过 69,120.00 万元（含
本数）。
调整后：
本次非公开发行股票募集资金总额（含发行费用）不低于 50,000.00 万元（含
本数）且不超过 61,370.00 万元（含本数）。
经审核，监事会同意《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会
授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本议案无需提
交股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《索菲
亚家居股份有限公司关于调整公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的公告》。
二、以 3 票同意、0 票弃权、0 票反对的表决结果，审议通过了《关于公司
为推进本次非公开发行股票，根据有关法律、法规和规范性文件的规定及相
关监管要求，监事会同意结合本次非公开发行 A 股股票方案调整的具体情况，
相应修订非公开发行预案中的相关内容，编制《关于公司 2022 年度非公开发行
A 股股票预案（修订稿）》。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会
授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本议案无需提
交股东大会审议。本次非公开发行需并报中国证监会核准后方可实施，并以中国
证监会核准的方案为准。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《索菲
亚家居股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。
三、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司
为推进本次非公开发行股票，根据有关法律、法规和规范性文件的规定及相
关监管要求，监事会同意结合本次非公开发行 A 股股票方案调整的具体情况，
相应修订募集资金运用的可行性分析报告中的相关内容，编制《关于公司 2022
年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会
授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本议案无需提
交股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《索菲
亚家居股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析
报告（修订稿）》。
四、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于非公
开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发
[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》
（国办发[2013]110 号），保障中小投资者知情权，维护中小投资
者利益，公司根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的
指导意见》
（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，结合本次非公开发行 A 股股
票方案调整的具体情况，就 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填
补措施进行修订，并与相关主体重新签订了承诺。
经审核，监事会同意《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施
及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《索菲
亚家居股份有限公司关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施及相
关主体承诺（修订稿）的公告》。
五、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于与特
定对象签订<附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》。
根据公司本次非公开发行 A 股股票方案的具体调整内容，公司与江淦钧先
生、柯建生先生签订了《附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议》。
江淦钧先生、柯建生先生为公司控股股东、实际控制人，为公司的关联方，公司
与其签订附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协议构成关联交易。
经审核，监事会同意《关于与特定对象签订<附条件生效的非公开发行股份
认购协议之补充协议>的议案》。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会
授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本议案无需提
交股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《索菲
亚家居股份有限公司关于与特定对象签订<附条件生效的非公开发行股份认购协
议之补充协议>的公告》。
六、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于调整
非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》。
本次发行的认购对象为公司的控股股东江淦钧先生、柯建生先生，江淦钧先
生、柯建生先生认购公司本次发行的股票的行为构成了关联交易。
经审核，监事会同意《关于调整非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会
授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本议案无需提
交股东大会审议。
具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《索菲
亚家居股份有限公司关于非公开发行股票涉及关联交易事项的公告》。
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司监事会
二○二三年二月七日
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