证券代码：603488 证券简称：展鹏科技 公告编号：2023-002
展鹏科技股份有限公司
关于使用闲置的自有资金购买理财产品的进展公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：首创证券股份有限公司
? 委托理财产品名称：首创证券创赢 31 号集合资产管理计划（以下简称“创赢 31
号”）、首创证券创赢 35 号集合资产管理计划（以下简称“创赢 35 号”）、首创
证券创赢 30 号集合资产管理计划（以下简称“创赢 30 号”）、首创证券创赢 9
号集合资产管理计划（以下简称“创赢 9 号”）、首创证券创赢 7 号集合资产管理
计划（以下简称“创赢 7 号”）、首创证券创赢 33 号集合资产管理计划（以下简
称“创赢 33 号”）、首创证券创赢 38 号集合资产管理计划（以下简称“创赢 38
号”）、首创证券创赢 6 号集合资产管理计划（以下简称“创赢 6 号”）。
? 本次委托理财金额：
创赢 31 号 2,000 万元、
创赢 35 号 1,000 万元、
创赢 30 号 2,000
万元、创赢 9 号 1,000 万元、创赢 7 号 1,000 万元、创赢 33 号 1,000 万元、创赢
? 委托理财期限：创赢 31 号：2022 年 10 月 19 日至 2023 年 4 月 19 号，共计 182 天；
创赢 35 号：2022 年 10 月 25 日至 2023 年 4 月 25 日，共计 182 天；创赢 30 号：
日至 2023 年 6 月 20 日，共计 195 天；创赢 7 号：2022 年 12 月 13 日至 2023 年 7
月 5 日，共计 204 天；创赢 33 号：2023 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 24 日，共计
号：2023 年 2 月 1 日至 2023 年 8 月 9 日，共计 189 天。
? 履行的审议程序：展鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 27
日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十次会议，于 2022 年
买理财产品的议案》。同意公司以不超过人民币 40,000 万元的自有闲置资金购买
理财产品，并授权公司董事长执行，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年
内有效。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：
为提高资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报。
（二）资金来源：
全部为自有流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况：
单位：万元
是否构
预计年化 产品 收益
委托方 受托方 产品类型 产品名称 金额 成关联
收益率 期限 类型
交易
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 31 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 35 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 30 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 9 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 7 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 33 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 38 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
展鹏科技股 首创证券股 券商理财 首创证券创赢 6 号 固定收
份有限公司 份有限公司 产品 集合资产管理计划 益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司董事会授权公司董事长安排相关人员对理财产品进行预估和预测，本次委托理财产
品为安全性较高、流动性较好的理财产品，符合公司内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
（1）产品成立日：2022-10-19
（2）产品到期日：2023-4-19
（3）产品签署日：2022-10-19
（4）理财本金：2,000 万元
（5）预计年化收益率：4.80%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保： 无
（8）理财业务管理费： 0.7%
（1）产品成立日：2022-10-25
（2）产品到期日：2023-4-25
（3）产品签署日：2022-10-25
（4）理财本金：1,000 万元
（5）预计年化收益率：5.10%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：0.7%
（1）产品成立日：2022-10-25
（2）产品到期日：2023-5-8
（3）产品签署日：2022-10-25
（4）理财本金：2,000 万元
（5）预计年化收益率：4.80%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：0.7%
（1）产品成立日：2022-12-7
（2）产品到期日：2023-6-20
（3）产品签署日：2022-12-7
（4）理财本金：1,000 万元
（5）预计年化收益率：4.60%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：0.7%
（1）产品成立日：2022-12-13
（2）产品到期日：2023-7-5
（3）产品签署日：2022-12-13
（4）理财本金：1,000 万元
（5）预计年化收益率：4.60%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：0.7%
（1）产品成立日：2023-1-11
（2）产品到期日：2024-1-24
（3）产品签署日：2023-1-11
（4）理财本金：1,000 万元
（5）预计年化收益率：4.90%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：0.7%
（1）产品成立日：2023-1-31
（2）产品到期日：2023-8-7
（3）产品签署日：2023-1-31
（4）理财本金：1,000 万元
（5）预计年化收益率：6.00%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：0.7%
（1）产品成立日：2023-2-1
（2）产品到期日：2023-8-9
（3）产品签署日：2023-2-1
（4）理财本金：1,000 万元
（5）预计年化收益率：6.00%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：0.7%
（二）委托理财的投资领域及资金最终投向情况
以上理财产品主要投资于固定收益类、现金类等债权类投资品种。本集合计划可参与债
券回购业务。如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入本集合计划的投资范围。
本次购买的资管计划理财产品最终投向情况如下:
首创证券创赢 31 号前 5 大持仓：22 国开 06；20 通融 02；22 院士港 PPN002；22 西安
浐灞 MTN001；22 河北银行永续债。
首创证券创赢 35 号前 5 大持仓：22 镇交 01；22 荣开 01；22 睢新债；22 太和 02；19
甘交 01。
首创证券创赢 30 号前 5 大持仓：21 晋城国资 PPN001；19 夷陵大保护绿色 NPB；21 焦
发 03；21 陕煤 Y5；22 沧港 01。
首创证券创赢 9 号前 5 大持仓：19 常德文旅 PPN002；20 铜鼓项目 NPB；20 君山 01；20
周东 01；20 西安陆港 MTN001。
首创证券创赢 7 号前 5 大持仓：20 泸州工投 MTN001；19 涪陵新城 MTN001；22 惠农文
旅 MTN001；19 华电 Y4；20 华融湘江永续债。
首创证券创赢 33 号前 5 大持仓：20 乐行债；21 湖口 04；22 怀化城投 MTN001；21 蓉经
开 PPN001；20 临淄公有 MTN001。
首创证券创赢 38 号前 5 大持仓：21 开州 F1；19 秦巴新投 PPN001；22 陕投 01；22 百
信银行二级 02；22 北港 01。
首创证券创赢 6 号前 5 大持仓：19 开封文旅 PPN002；22 周城 01；20 上党债；22 华阳
新材 MTN013；20 任城 04。
（三）风险控制分析
（1）遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的发
行机构。
（2）公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公
司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
（3）公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
公司本次使用闲置自有资金购买的资管计划理财产品均为中低风险级别产品，其风险等
级的评定，已经受托方内部审核委员会根据资管计划的投资范围、资产配比例、投资限制以
及资金投向进行评估审核，并已报基金业协会备案。
公司在选择资管计划理财产品时，均优先选择国有或国有参股的大中型券商，每次购买
均由公司财务部筛选产品，查看资金的最终投向，优先选出投向为城投债或者国有企业以及
AA 级以上债券，在获得托管方提供的前 5 大持仓情况后评估是否满足公司的风险要求，经
董事长审批后才予以实施。
以上理财产品属于中低风险的理财产品，相关情况符合公司董事会决议要求及公司内部
资金管理规定的要求。
三、委托理财受托方的情况
受托方首创证券股份有限公司（股票代码：601136）为已上市金融机构，受托方与公
司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系，相应的现金管理不构成关联交易。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务情况如下：
单位：万元
项目
资产总额 116,389 115,297
负债总额 18,385 18,718
资产净额 98,003 96,579
经营活动现金流净额 5,406 4,924
公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买中低风险的理财产品，在保证日常经营运作
资金需求、有效控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管
理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为 10,000 万元，占公司最近一期期末货币资
金的比例为 76.98%。公司最近一期期末资产负债率为 16.23%，流动比率为 4.88，无长期负
债与银行贷款，公司目前每月收到的应收账款回款在与公司支出费用相抵后略有盈余，如出
现超预期支出的情形，将有不受限的银行存款与承兑可迅速用于补充流动资金。因此，公司
使用闲置自有资金购买理财产品对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等不会产生重大
影响。
根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司购买的以上理财产品属于非保本浮动收益型，所以并不能保证本金和理财收益。同
时，也可能面临市场利率风险、政策调整风险、流动性风险、受托方违约风险等，请广大投
资者注意投资风险。 公司本次购买委托理财履行了内部审核的程序，所购买的理财产品属
于中低风险的理财产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金管理的
要求。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于 2022 年 4 月 27 日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十次
会议，于 2022 年 6 月 14 日召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置的自
有资金购买理财产品的议案》。同意公司以不超过人民币 40,000 万元的自有闲置资金购买
理财产品，并授权公司董事长执行，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。
公司独立董事对理财事项发表了同意的独立意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
实际投入 实际收回 尚未收回
理财产品
序号 受托方 金额 本金 实际收益（元） 本金金额
类型
（万元） （万元） （万元）
合计 32,500 12,500 3,128,170.88 20,000
最近12个月内单日最高投入金额（万元） 20,500
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 20.92%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 4.65%
目前已使用的理财额度（万元） 20,000
尚未使用的理财额度（万元） 20,000
总理财额度（万元） 40,000
特此公告。
展鹏科技股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
