北京德恒律师事务所
关于东北证券股份有限公司
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德恒 DHLBJSEC000361-57 号
致：东北证券股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以
下简称 “公司”）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《东北证券股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东北证券股份有限公司股东大会
议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本
法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事
规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或
数据的真实性及准确性发表意见。
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本法律意见仅供公司本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他目
的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
议通过了《关于提议召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，同意公司
于 2023 年 1 月 31 日（星期二）召开 2023 年第一次临时股东大会。公司董事会
召集本次会议。
上海证券报、证券日报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布了《东北证
券股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“股
东大会通知”）。股东大会通知载明了本次股东大会的召开会议基本情况、会议
审议事项、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、其他事项等，充分、
完整披露了所有提案的具体内容。本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召
开日期已达到 15 日。2023 年 1 月 30 日，公司发布了《东北证券股份有限公司
关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告》。
春市生态大街 6666 号公司 1118 会议室召开。
行。通过交易系统投票的时间为 2023 年 1 月 31 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 2023 年 1 月 31 日 9:15-15:00
期间的任意时间。
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大街 6666 号公司 1118 会议室如期召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他
事项与股东大会通知所披露的一致。
本次会议由董事长李福春先生主持，就会议通知中所列议案进行了审议。
董事会秘书对本次会议作会议记录。本次会议不存在对召开本次会议的通知中未
列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为，公司本次股东大会通知的会议召集人、会议时间、方式和
内容以及公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规
定，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
共计 26 人，代表股份 1,036,410,813 股，占公司股份总数的 44.2825%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人共 3 人，代表有表决权的股份数为
本所律师查验了出席现场会议股东的营业执照、证券账户卡、法定代表人
身份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权
登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
（2）根据本次会议的网络投票结果，参与本次会议网络投票的股东 23 人，
代表有表决权的股份数为 39,155,087 股，占公司有表决权股份总数的 1.6730%。
前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统进行认证。
（3）出席本次会议的现场会议与参加网络投票的中小投资者股东及股东代
理人共计 24 人，代表有表决权的股份数为 39,178,487 股，占公司有表决权股份
总数的 1.6740%。
董事候选人以及本所律师列席了本次股东大会。
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本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》
的规定。
三、本次股东大会议案
经本所律师现场见证，本次股东大会审议议案与股东大会通知中所列明的
议案完全一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改的情形。
本所律师认为，本次股东大会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容
均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公
司章程》《股东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
网络投票的投票总数的统计数，并对其真实性负责。
次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出席
会议的公司董事签名。
本次股东大会审议通过了《关于选举于来富先生为公司第十届董事会非独
立董事的议案》。
表决结果：同意 1,034,518,013 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.8174%；反对 1,892,800 股，占该等
股东有效表决权股份数的 0.1826%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 37,285,687 股，占该等
股东有效表决权股份数的 95.1688%；反对 1,892,800 股，占该等股东有效表决权
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股份数的 4.8312%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数的 0%。
根据表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的
规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格和
召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合《公司法》《上市公司股东大会规
则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规
定，表决结果合法有效。
本法律意见一式肆（4）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2023 年第
一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
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负责人：
王 丽
见证律师：
杨继红
王华堃
二〇二三年一月三十一日
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