国泰君安证券股份有限公司
关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作为
无锡市德科立光电子技术股份有限公司(以下简称“德科立”或“公司”)首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法(试
行)》等相关规定,对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核
查,核查情况及核查意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意无锡市德
科立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
(证监许可〔2022〕
股,并于 2022 年 8 月 9 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行后总
股本为 97,280,000 股,其中有限售条件流通股合计 74,919,592 股,无限售条件流
通股合计 22,360,408 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数
量为 240 名,均为公司首次公开发行股票时参与网下配售并中签的配售对象;限
售期为自公司股票上市之日起 6 个月,本次解除限售的股份数量为 986,792 股,
占公司股本总数的 1.0144%,将于 2023 年 2 月 9 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公开
发行股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺
限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外,本次申请上市流通的限
售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为 986,792 股,占公司股本总数的 1.0144%,
限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。本次上市流通的限售股全部为首次公开
发行网下配售限售股。
(二)本次上市流通日期为 2023 年 2 月 9 日。
(三)限售股上市流通明细清单:
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量(股) 通数量(股) 数量(股)
本比例
国网重庆市电力公司企业年金计
划-中国工商银行股份有限公司
中意人寿保险有限公司-万能-
团险股票账户
中国银行股份有限公司企业年金
计划-农行
中国银行股份有限公司-景顺长
城优势企业混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-国投瑞
投资基金
中国银行股份有限公司-富兰克
金
中国银河证券股份有限公司企业
司
中国石油天然气集团公司企业年
公司
中国石油天然气集团公司企业年
公司
中国石油化工集团公司企业年金
计划-中国工商银行股份有限公
司
中国人寿财产保险股份有限公司
-传统-普通保险产品
中国人民人寿保险股份有限公司
-自有资金
中国农业银行股份有限公司-新
华优选成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-鹏
投资基金
中国农业银行股份有限公司-景
基金
中国农业银行股份有限公司-景
资基金
中国农业银行股份有限公司-长
信内需成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-泰
基金
中国建设银行股份有限公司-前
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华
夏收入混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-安
投资基金
中国航天科工集团有限公司企业
司
中国海运(集团)总公司企业年金
计划-交通银行股份有限公司
中国光大银行股份有限公司-建
信健康民生混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司企业
限公司
中国工商银行股份有限公司-招
金
中国工商银行股份有限公司-融
通内需驱动股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-鹏
投资基金
中国工商银行股份有限公司-诺
安灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-嘉
实周期优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-广
基金
中国工商银行股份有限公司-建
信优选成长混合型证券投资基金
中国保利集团有限公司企业年金
计划-中信银行股份有限公司
招商银行股份有限公司企业年金
计划-招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司企业年金
计划-招商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-融
证券投资基金
中国铁路太原局集团有限公司企
有限公司
泰康资产强化回报混合型养老金
司
泰康人寿保险有限责任公司-投
连-进取-019L-TL002 沪
四川省农村信用社联合社企业年
金计划-中信银行股份有限公司
国家能源投资集团有限责任公司
份有限公司
中国铁路上海局集团有限公司企
有限公司
陕西煤业化工集团有限责任公司
限公司
中国铁路南宁局集团有限公司企
有限公司
国网辽宁省电力有限公司企业年
公司
国网辽宁省电力有限公司企业年
公司
交通银行股份有限公司企业年金
计划-交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司-诺安研
究精选股票型证券投资基金
华夏银行股份有限公司-东吴行
业轮动混合型证券投资基金
湖南中烟工业有限责任公司企业
司
湖北省农村信用社联合社企业年
金计划-中国银行股份有限公司
国网黑龙江省电力有限公司企业
限公司
中国铁路哈尔滨局集团有限公司
份有限公司
国华人寿保险股份有限公司-万
能一号
国华人寿保险股份有限公司-传
统二号
工银如意养老 1 号企业年金集合
司
工银如意养老 1 号企业年金集合
司
长江金色晚晴(集合型)企业年金
限公司
鞍钢集团有限公司企业年金计划
-中国建设银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司-华
投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华
资基金
交通银行股份有限公司-光大保
资基金
中国工商银行股份有限公司-中
发起式证券投资基金
招商银行股份有限公司-东方红领
基金
广发银行股份有限公司-申万菱
信中证申万电子行业投资指数型
证券投资基金(LOF)
中国工商银行股份有限公司-鹏
华改革红利股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-民
证券投资基金
中国银行股份有限公司-鹏华弘
益灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-招商国
金
中国邮政集团有限公司企业年金
司
华夏银行股份有限公司-建信互
金
中国建设银行股份有限公司-融
证券投资基金(LOF)
国寿养老策略成长混合型养老金
司
招商银行股份有限公司-国投瑞
基金
交通银行股份有限公司-嘉实新
金
中国工商银行股份有限公司-招
商境远保本混合型证券投资基金
中国船舶工业集团有限公司企业
司
中国太平洋人寿保险股份有限公
司-中国太平洋人寿股票红利型
产品(寿自营)委托投资(长江养
老)
中国工商银行股份有限公司-鹏
基金
景顺长城基金-民生银行-信诚
人寿保险-自有资金
招商银行股份有限公司-泰康宏
泰回报混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-新
资基金
宝中证军工交易型开放式指数证
券投资基金
国寿养老策略 2 号股票型养老金
司
中国工商银行股份有限公司-中
券投资基金
中国建设银行股份有限公司-国
证券投资基金
兴业银行股份有限公司-泓德泓
汇灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-泰
证券投资基金
中国银行股份有限公司-华夏移
基金(QDII)
招商银行股份有限公司-前海开
型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司-安
资基金
华夏基金华兴 5 号股票型养老金
司
中国银行股份有限公司-招商中
证 1000 指数增强型证券投资基金
泰康资产丰选 1 号股票型 fof 养老
公司
中国民生银行股份有限公司-国
联安鑫隆混合型证券投资基金
安邦养老保险股份有限公司-安
邦养老养生 6 号个人养老保障管
理产品安享利 1 号开放式权益型
投资组合
招商银行股份有限公司-东方红
式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-嘉
资基金
中国建设银行股份有限公司-中
欧电子信息产业沪港深股票型证
券投资基金
中国工商银行股份有限公司-鹏
资基金(LOF)
嘉实基业长青股票型养老金产品
-中国工商银行股份有限公司
招商证券股份有限公司-诺德量
化蓝筹增强混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-东方阿
证券投资基金
兴业银行股份有限公司-广发资
金
中国航空发动机集团有限公司企
有限公司
中国银行股份有限公司-前海开
投资基金
国网山东省电力公司县供电公司
份有限公司
华夏基金颐养天年 2 号混合型养
限公司
招商银行股份有限公司-鹏华睿
投灵活配置混合型证券投资基金
国寿养老量化多策略 FOF 混合型
有限公司
华夏基金管理有限公司-社保基
金四二二组合
中国农业银行股份有限公司-长
基金
中国建设银行股份有限公司-华
夏新兴消费混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司-中泰星
投资基金
招商银行股份有限公司-博道中
证 500 指数增强型证券投资基金
信泰人寿保险股份有限公司-分
红产品
中国建设银行股份有限公司-鹏
投资基金
号)职业年金计划-建设银行
泰康养老保险股份有限公司-自
有资金
中国工商银行股份有限公司-景
合型证券投资基金
山东省(陆号)职业年金计划-招
商银行
山东省(贰号)职业年金计划-中
国银行
山东省(贰号)职业年金计划-中
国银行
中国光大银行股份有限公司-汇
安多因子混合型证券投资基金
中央国家机关及所属事业单位(伍
号)职业年金计划-农业银行
中央国家机关及所属事业单位(叁
号)职业年金计划-中信银行
湖北省(壹号)职业年金计划-中
国银行
北京市(肆号)职业年金计划-中
国银行
北京市(叁号)职业年金计划-招
商银行
新疆维吾尔自治区伍号职业年金
计划-建设银行
陕西省(陆号)职业年金计划-中
信银行
陕西省(柒号)职业年金计划-浦
发银行
陕西省(伍号)职业年金计划-建
设银行
陕西省(伍号)职业年金计划-建
设银行
陕西省(叁号)职业年金计划-农
业银行
安徽省捌号职业年金计划-中信
银行
安徽省叁号职业年金计划-招商
银行
安徽省壹号职业年金计划-工商
银行
上海市陆号职业年金计划-招商
银行
上海市壹拾壹号职业年金计划-
中信银行
中国银行股份有限公司-嘉实瑞
基金
中国工商银行股份有限公司-景
基金
江苏省壹号职业年金计划-交通
银行
中国民生银行股份有限公司-华
金(LOF)
天津市捌号职业年金计划-招商
银行
天津市肆号职业年金计划-民生
银行
广西壮族自治区叁号职业年金计
划-交通银行
河南省捌号职业年金计划-农业
银行
河南省壹号职业年金计划-交通
银行
招商银行股份有限公司-华富中
数证券投资基金
甘肃省肆号职业年金计划-民生
银行
中国银行股份有限公司-华夏中
数证券投资基金
重庆市捌号职业年金计划-工商
银行
招商银行股份有限公司-中欧启
金
重庆市贰号职业年金计划-中国
银行
重庆市叁号职业年金计划-建设
银行
招商银行股份有限公司-东方红
券投资基金
兴业证券股份有限公司-博道久
航混合型证券投资基金
鹏华基金管理有限公司-社保基
金 16051 组合
福建省肆号职业年金计划-招商
银行
山西省叁号职业年金计划-浦发
银行
黑龙江省柒号职业年金计划-招
商银行
青海省伍号职业年金计划-交通
银行
吉林省肆号职业年金计划-农业
银行
辽宁省拾壹号职业年金计划-建
设银行
内蒙古自治区壹号职业年金计划
-交通银行
河北省肆号职业年金计划-中信
银行
河北省贰号职业年金计划-农业
银行
四川省柒号职业年金计划-民生
银行
四川省玖号职业年金计划-光大
银行
四川省叁号职业年金计划-工商
银行
四川省贰号职业年金计划-中国
银行
招商银行股份有限公司-富兰克
资基金
中国银行股份有限公司-嘉实回
报精选股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-惠升惠
民混合型证券投资基金
中信建投证券股份有限公司-鹏
华鑫享稳健混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-建信科
技创新混合型证券投资基金
招商康隆股票型养老金产品-招
商银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司-光
资基金
中国工商银行股份有限公司-安
证券投资基金(LOF)
中信证券股份有限公司-中信建
基金
交通银行股份有限公司-诺安研
究优选混合型证券投资基金
云南省伍号职业年金计划-浦发
银行
泰康资产红利价值股票型养老金
司
云南省叁号职业年金计划-建设
银行
云南省陆号职业年金计划-光大
银行
中国银行股份有限公司-招商成
式证券投资基金
招商银行股份有限公司-华夏成
起式证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司
券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司
券投资基金
广发证券股份有限公司-西藏东
资基金
中国国际金融香港资产管理有限
公司-CICCFT3(QFII)
招商银行股份有限公司-嘉实前
沿创新混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-方正富
基金
中国农业银行股份有限公司-嘉
实核心成长混合型证券投资基金
广东省叁号职业年金计划-中国
银行
广东省叁号职业年金计划-中国
银行
广东省肆号职业年金计划-招商
银行
广东省贰号职业年金计划-工商
银行
广东省玖号职业年金计划-交通
银行
中国农业银行股份有限公司-申
基金
长江养老保险股份有限公司-长
管理产品长江平衡增利 1 号
中国银行股份有限公司-招商产
业精选股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司-景顺长
基金
中国银行股份有限公司-国投瑞
券投资基金
宁波银行股份有限公司-中欧均
衡成长混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司-国寿安
投资基金
韩国投资信托运用株式会社-韩
国投资中国价值基金 3 号
浙江省伍号职业年金计划-交通
银行
浙江省拾号职业年金计划-招商
银行
国网河北省电力有限公司企业年
金计划-中国银行股份有限公司
招商基金管理有限公司-社保基
金 1903 组合
天安人寿保险股份有限公司-泰
康资产权益型组合
中国国际金融股份有限公司-社
保基金 1805 组合
招商银行股份有限公司-浙商智
资基金
招商银行股份有限公司-嘉实竞
争力优选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-东方红
基金中基金(FOF)
中国国际金融香港资产管理有限
公司-CICCFT4(R)
中国银行股份有限公司-嘉实中
投资基金
华夏银行股份有限公司-国联安
资基金
平安银行股份有限公司-中欧嘉
金
交通银行股份有限公司-招商品
质生活混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-长信内
需均衡混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-鑫元鑫
动力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华
券投资基金
兴业银行股份有限公司-兴银中
金
中国民生银行股份有限公司-景
基金
上海银行股份有限公司-鹏华上
金
中国光大银行股份有限公司-广
资基金
交通银行股份有限公司-嘉实多
元动力混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-招
商高端装备混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-安
资基金
交通银行股份有限公司-富安达
投资基金
中国民生银行股份有限公司-汇
资基金
招商银行股份有限公司-嘉实品
质发现混合型证券投资基金
合计 986,792 1.0144% 986,792 0
注:(1)持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留四位小数;
(2)总数与总分项数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。
(四)限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月)
合计 986,792 -
五、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具日,德科立本次上市流通的网
下配售限售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票并在科创
板上市时做出的承诺;德科立本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等相关法律
法规和规范性文件的要求;德科立对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、
准确、完整。
综上所述,保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项
无异议。
(以下无正文)
(此页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于无锡市德科立光电子技
术股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章
页)
保荐代表人:
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周延明 薛 波
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日