海通证券股份有限公司
关于北京凯因科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规
要求，海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“海通证券”）作为北京
凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”、“公司”、“发行人”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，海通证券对公司首次公开发行战略配售限售股上市
流通事项进行了核查。具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 1 月 5
日出具的《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]8 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 42,460,000 股，并于 2021 年 2 月 8
日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 169,828,422 股，其中有
限售条件流通股 131,204,725 股，无限售条件流通股 38,623,697 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售股份，涉及的战略配
售限售股股东 1 名，对应限售股数量为 2,107,481 股，占公司股本总数的 1.2331%，
锁定期为自公司股票上市之日起 24 个月，现锁定期即将届满，将于 2023 年 2 月
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况为：
公司于 2022 年 6 月 23 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期的股份登记工作。此次归属股票的上市流通时间为 2022 年 6
月 29 日，归属数量为 1,080,000 股，归属完成后，公司股本总数由 169,828,422
股增加至 170,908,422 股。
除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告
披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股
上市流通的承诺如下：
海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自公司首
次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持
适用中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的战略配售限售股股东严格履行了相
应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,107,481 股，占公司目前股份总数的
比例为 1.2331%。
经公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；
（二）本次上市流通日期为 2023 年 2 月 8 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
剩余限
持有限售股占 本次上市流
持有限售股 售股数
序号 股东名称 公司总股本比 通数量
股数（股） 量
例 （股）
（股）
海通创新证券投资有限
公司
合计 2,107,481 1.2331% 2,107,481 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,107,481 24
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
（1）公司本次申请上市流通的首次公开发行战略配售限售股股东已严格履
行了相应的股份锁定承诺；
（2）公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司首次
公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
吴 俊 张子慧
海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
