国信证券股份有限公司
关于厦门弘信电子科技集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通
的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为厦门弘信电子科
技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“弘信电子”）发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，
根据《上市公司重大资产重组管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定，对本次交易部分限售股份解除限售情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售的股份取得和股本变化情况
门弘信电子科技集团股份有限公司向巫少峰等发行股份购买资产并募集配套资
金注册的批复》
（证监许可[2022]1097 号）
，同意公司发行股份募集配套资金不超
过 18,100 万元的注册申请。公司向特定对象发行股份募集配套资金的股份数量
为 18,564,102 股，募集资金总额为 180,999,994.50 元。募集配套资金新增股份于
司总股本增加至 488,410,056 股。
公司自上述向特定对象发行股份募集配套资金至本核查意见出具日，未发生
因利润分配、公积金转增股本、回购注销等导致公司股本数量变动的情况。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 488,410,056 股，其中有限售条件流
通 股 为 61,386,001 股 ， 占 公 司 总股 本 的 12.57% ， 无 限 售 条件的 流 通 股 为
二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
承诺类别 承诺方 承诺内容 承诺履行情况
-卓越枫叶 28 号资产管理产品
自弘信电子本次向特
定对象发行股份募集
配套资金发行结束之
日（即新增股份上市
首日）起 6 个月内，
股份限售承诺 -星辰之艾方多策略 11 号私募 诺，未转让其认购的
不转让或者委托他人
证券投资基金 本次发行股份，不存
管理本企业本次认购
的弘信电子股票，也
不由弘信电子回购该
公司-康曼德 003 号主动管理型 流通的情况。
部分股份。
私募证券投资基金
限公司-康曼德 106 号主动管理
型私募证券投资基金
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用，公司也
不存在对该等股东提供违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
中，本次解除股份限售涉及公司可上市流通的股份数量为 18,564,102 股，占公司总
股本的 3.80%。
单位：股
所持限售 本次申请解 本次实际可上
序号 持有人姓名
股份总数 除限售数量 市流通数量
财通基金－华鑫证券有限
责任公司－财通基金鑫量 4 102,564 102,564 102,564
财通基金
号单一资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通
公司
基金理享 1 号单一资产管理 205,128 205,128 205,128
计划
所持限售 本次申请解 本次实际可上
序号 持有人姓名
股份总数 除限售数量 市流通数量
财通基金－潘旭虹－财通
基金韶夏 1 号单一资产管理 102,564 102,564 102,564
计划
财通基金－长城证券股份
有限公司－财通基金天禧
定增 56 号单一资产管理计
划
财通基金－交银国际信托
有限公司－财通基金定增
量化对冲 7 号单一资产管理
计划
财通基金－建设银行－财
通基金建兴定增量化对冲 2 261,539 261,539 261,539
号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财
通基金定增量化对冲 19 号 217,436 217,436 217,436
集合资产管理计划
财通基金－广发证券股份
有限公司－财通基金定增
量化对冲 23 号单一资产管
理计划
财通基金－工商银行－财
通基金定增量化套利 9 号集 188,718 188,718 188,718
合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财
通基金定增量化对冲 21 号 154,872 154,872 154,872
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财
通基金定增量化对冲 17 号 223,590 223,590 223,590
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财
通基金赣鑫定增量化对冲 1 205,128 205,128 205,128
号集合资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号
私募证券投资基金－财通
基金天禧定增盈阳 4 号单一
资产管理计划
财通基金－吴清－财通基
金安吉 136 号单一资产管理 307,692 307,692 307,692
计划
财通基金－盈阳二十二号
证券投资基金－财通基金
所持限售 本次申请解 本次实际可上
序号 持有人姓名
股份总数 除限售数量 市流通数量
天禧定增盈阳 3 号单一资产
管理计划
财通基金－盈定十二号私
募证券投资基金－财通基
金天禧定增盈阳 11 号单一
资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17 号
私募证券投资基金－财通
基金君享尚鼎 2 号单一资产
管理计划
财通基金－久银鑫增 16 号
私募证券投资基金－财通
基金君享尚鼎 1 号单一资产
管理计划
财通基金－启元多策略 7 号
私募证券投资基金－财通
基金点赢 1 号单一资产管理
计划
财通基金－光大银行－西
南证券股份有限公司
小计 3,743,589 3,743,589 3,743,589
诺德基金－华泰证券股份
有限公司－诺德基金浦江 2,666,666 2,666,666 2,666,666
诺德基金 120 号单一资产管理计划
公司 有限公司－诺德基金浦江 564,103 564,103 564,103
小计 3,230,769 3,230,769 3,230,769
中意资管－工商银行－中意资产－卓越
枫叶 28 号资产管理产品
国泰基金－招商银行－国
泰基金－德林 2 号集合资产 398,860 398,860 398,860
管理计划
国泰基金 国泰基金－招商银行－国
公司 产管理计划
国泰基金－国泰君安证券
－国泰基金黄河进取 2 号集 199,430 199,430 199,430
合资产管理计划
所持限售 本次申请解 本次实际可上
序号 持有人姓名
股份总数 除限售数量 市流通数量
国泰基金－招商银行－国
泰基金－俊岭沣华集合资 797,721 797,721 797,721
产管理计划
小计 1,794,871 1,794,871 1,794,871
上海艾方资产管理有限公司－星辰之艾
方多策略 11 号私募证券投资基金
深圳市康曼德资本管理有限公司－康曼
德 003 号主动管理型私募证券投资基金
深圳市康曼德资本管理有限公司－康曼
德 106 号主动管理型私募证券投资基金
合计 18,564,102 18,564,102 18,564,102
四、本次解除限售后的股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非
流通股
高管锁定股 18,029,027 3.69% 0 18,029,027 3.69%
首发后限售股 43,356,974 8.88% -18,564,102 24,792,872 5.08%
二、无限售条件流通股 427,024,055 87.43% 18,564,102 445,588,157 91.23%
三、总股本 488,410,056 100.00% 0 488,410,056 100.00%
注 1：具体以中国证券登记结算有限责任公司出具的股本结构表为准；
注 2：本核查意见若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：截至本核查意见出具日，本次申请解除股份
限售的股东严格履行了本次向特定对象发行股份募集配套资金所作出的有关承
诺；本次申请解除限售股份的股份数量和上市流通时间符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。独立
财务顾问对弘信电子本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于厦门弘信电子科技集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股
份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
洪 运 徐少英 何家洛
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