上市公司名称：合盛硅业股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：合盛硅业
股票代码：603260
信息披露义务人（一）：罗燚
住所：上海市静安区******
通讯地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号
信息披露义务人（二）：罗烨栋
住所：浙江省慈溪市******
通讯地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号
股份变动性质：股份增加
签署日期：2023 年 1 月 30 日
信息披露义务人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变
动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——收购报告书》
等法律、法规和规范性文件编写《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书》。
二、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管
理办法》等规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在合盛硅业股份有限公司（以下
简称“合盛硅业”）中拥有权益的股份变动情况；信息披露义务人为罗燚、罗烨栋。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任
何其他方式在合盛硅业拥有权益。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息
披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动系信息披露义务人罗燚、罗烨栋认购合盛硅业非公开发行的股份
而导致。本次非公开发行的新股登记完成后，公司增加 108,041,364 股有限售条件流通
股。同时，本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司实际控制人仍为罗立国先生、
罗燚女士和罗烨栋先生。
信息披露义务人本次取得合盛硅业发行的新股已经过合盛硅业股东大会批准及中
国证监会核准。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请
的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报
告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
二、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权
三、信息披露义务人持股 5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融
五、信息披露义务人向证券登记结算机构申请临时保管各自持有的该上市公司的全
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
合盛硅业、发行人、公司 指 合盛硅业股份有限公司
合盛集团 指 宁波合盛集团有限公司，系发行人控股股东
信息披露义务人 指 罗燚、罗烨栋
发行、本次发行、本次非公开
指 本次合盛硅业非公开发行 A 股股票的行为
发行
本报告书 指 《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》
《上市公司收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元
本报告书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在
尾数上略有差异。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）罗燚
姓名 罗燚
性别 女
国籍 中国
身份证号 330282**********27
住所 上海市静安区******
通讯地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号
其他国家或地区的永久居留权 香港永久居留权
截至本报告书签署日，罗燚除担任合盛硅业副董事长之外，最近五年的任职情况如
下：
注册资本
序号 企业名称 职位 注册地 经营范围
（万元）
杭州隐寓酒店
管理有限公司 浙江省杭 服务：酒店管理，企业管理，房产中介，物业管理，经
（已于 2021.09 州市 济信息咨询（除商品中介）
，保洁服务
注销）
投资管理，投资咨询（除证券、期货），企业管理咨询，
宁波揽众天成 财务信息咨询，商务信息咨询。
（未经金融等监管部门批
浙江省宁
波市
公司 众集（融）资等金融业务）
（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目:企业总部管理；社会经济咨询服务；服装制造；
服装服饰批发；鞋帽批发；合成材料销售；金属材料销
监事 售；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销
宁波合盛集团 （2019.04 浙江省宁 售；稀土功能材料销售；磁性材料销售；电机制造；建
有限公司 卸任）总 波市 筑装饰材料销售；家具制造；工艺美术品及礼仪用品制
经理 造（象牙及其制品除外）；初级农产品收购；国内货物运
输代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）。许可项目:房地产开发经营；道路货
注册资本
序号 企业名称 职位 注册地 经营范围
（万元）
物运输（不含危险货物）
（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
果为准）
董事
新疆亿日铜箔 新疆维吾 铜箔的生产、 加工及销售，铜材的进出口的贸易，新能
（2021.07
卸任）、
公司 吐鲁番市 相关部门批准后方可开展经营活动）
副董事长
文化艺术交流活动策划，舞台艺术造型策划，展览展示
服务，会务服务，票务代理，舞台设计、搭建，舞台灯
光设计，服装设计，美术设计制作，工艺美术品（象牙
及其制品除外）的设计、销售，各类广告的设计、制作、
上海美乐榛禾 代理、发布，从事文化、教育、信息、多媒体、网络、
有限公司 技术转让，计算机、软件及辅助设备、通信设备、服装
鞋帽、日用百货、文化用品、电子产品、家具、木制品、
金属制品、灯具、机械设备的销售，电子商务（不得从
事金融业务），自有设备租赁。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
黑河亿信机械 黑龙江省
制造有限公司 黑河市
慈溪市杭州湾
经理
合盛生态湿地 浙江省宁 观光农业作物种植、花卉苗木培植、水产养殖、休闲观
观光农业有限 波市 光农业景点建设
卸任）
公司
石河子市合盛 新疆维吾 营养健康咨询服务（除诊疗），健康产业投资，养老产业
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
有限公司 石河子市 展经营活动）
健康管理咨询服务；企业管理咨询服务；从事医疗技术
慈溪合盛大健
浙江省宁 领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。
波市 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
司
营活动）
企业管理策划、企业管理服务（不含投资管理与投资咨
宁波启欣企业 浙江省宁
管理有限公司 波市
展经营活动）
总经理
慈溪市申谊工 浙江省宁 草制品、工艺帽、工艺手套、服装、塑料制品、工艺包
艺品有限公司 波市 制造
卸任）
慈溪第五医院 浙江省宁 营利性医疗机构筹建。
（依法须经批准的项目，经相关部
有限公司 波市 门批准后方可开展经营活动）
经理 许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经
象山创意置业 浙江省宁
有限公司 波市
卸任） 批结果为准）。一般项目：物业管理；房地产经纪；非居
注册资本
序号 企业名称 职位 注册地 经营范围
（万元）
住房地产租赁；住房租赁；企业管理咨询（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
慈溪新电企业
管理合伙企业
执行事务 浙江省宁
合伙人 波市
（ 2021.10 注
销）
宁波合凌企业
一般项目：社会经济咨询服务；企业管理；咨询策划服
管理咨询合伙
执行事务 浙江省宁 务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
合伙人 波市 转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执
伙）（2021.10
照依法自主开展经营活动）
注销）
新能源技术开发、技术咨询、技术服务；合同能源管理；
经理 环保技术开发；热力工程施工以及其他按法律、法规、
宁波明力能源 浙江省宁
科技有限公司 波市
卸任） 入地方产业发展负面清单的项目。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
宁波启亚天道 监事
浙江省宁 企业管理咨询。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准
波市 后方可开展经营活动）
有限公司 卸任）
投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存
经理
宁波揽众投资 浙江省宁 款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金
管理有限公司 波市 融业务）
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
卸任）
开展经营活动）
石河子市揽众
新成股权投资 新疆维吾
接受委托管理股权投资项目、参与股权投资。
（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（ 2020.11 注 石河子市
销）
石河子市融创
达企业管理有 新疆维吾 企业管理咨询服务；企业形象策划服务；策划创意服务。
执行事务
合伙人
（ 2021.02 注 石河子市 营活动）
销）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息
合盛科技（宁 浙江省宁
波）有限公司 波市
设备销售；电池销售（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
香港美业贸易
有限公司
注册资本
序号 企业名称 职位 注册地 经营范围
（万元）
许可项目：融资租赁业务。
（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
天津鑫鑫租赁
有限公司
赁。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）
截至本报告书签署日，除持有合盛硅业股权外，罗燚对外投资情况如下：
直接持股 注册资本
序号 企业名称 注册地 经营范围
比例 （万元）
投资管理，投资咨询（除证券、期货），企业管理咨询，
宁波揽众天成 财务信息咨询，商务信息咨询。（未经金融等监管部门批
浙江省宁
波市
公司 集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
一般项目:企业总部管理；社会经济咨询服务；服装制造；
服装服饰批发；鞋帽批发；合成材料销售；金属材料销售；
有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；稀
土功能材料销售；磁性材料销售；电机制造；建筑装饰材
宁波合盛集团 浙江省宁 料销售；家具制造；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及
有限公司 波市 其制品除外）；初级农产品收购；国内货物运输代理（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）。许可项目:房地产开发经营；道路货物运输（不含危
险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
新疆亿日铜箔 新疆维吾 铜箔的生产、 加工及销售，铜材的进出口的贸易，新能源
公司 吐鲁番市 部门批准后方可开展经营活动）
企业管理、咨询，文化艺术交流策划，会务服务，展览展
示服务，灯光设计，音响设备的设计、安装，舞台设备租
上海榛禾企业 赁，从事文化、教育科技领域内的技术开发、技术转让、
限合伙） 装服饰、道具、灯具灯饰、音响设备、文化办公用品、工
艺礼品（象牙及其制品除外）的销售，票务服务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目:新材料技术研发；电子专用材料制造；电子专用
材料研发；电子专用材料销售；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；石墨及碳素制
宁波合盛新材 浙江省宁
料有限公司 波市
汽车零配件零售；汽车零配件批发；汽车零部件研发；有
色金属压延加工；货物进出口；技术进出口（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
宁波合扬企业
一般项目：企业管理咨询；社会经济咨询服务；信息咨询
管理咨询合伙 浙江省宁
企业（有限合 波市
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
伙）
宁波合彤企业 浙江省宁 一般项目：企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭
管理咨询合伙 波市 营业执照依法自主开展经营活动）
直接持股 注册资本
序号 企业名称 注册地 经营范围
比例 （万元）
企业（有限合
伙）
经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况
截至本报告书签署日，罗燚最近五年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处
罚，亦未涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
（二）罗烨栋
姓名 罗烨栋
性别 男
国籍 中国
身份证号 330282**********14
住所 浙江省慈溪市******
通讯地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号
其他国家或地区的永久居留权 无
截至本报告书签署日，罗烨栋除担任合盛硅业董事、总经理之外，最近五年的任职
情况如下：
注册资本
序号 企业名称 职位 注册地 经营范围
（万元）
一般项目:企业总部管理；社会经济咨询服务；服装制造；
服装服饰批发；鞋帽批发；合成材料销售；金属材料销售；
有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；稀
土功能材料销售；磁性材料销售；电机制造；建筑装饰材
宁波合盛集团 浙江省宁 料销售；家具制造；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及
有限公司 波市 其制品除外）；初级农产品收购；国内货物运输代理（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）。许可项目:房地产开发经营；道路货物运输（不含危
险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
新疆亿日铜箔 监事 新疆维吾 铜箔的生产、 加工及销售，铜材的进出口的贸易，新能
科技股份有限 （2021.07 尔自治区 源装置的开发、设计及制造（依法须经批准的项目，经相
注册资本
序号 企业名称 职位 注册地 经营范围
（万元）
公司 卸任）、董 吐鲁番市 关部门批准后方可开展经营活动）
事
新材料研发，电子半导体模块、电力半导体组件、电子半
导体材料、合成材料、纳米材料、光电子器件、陶瓷制品、
耐火材料制品研发、制造、销售，软件开发，机械设备销
台州市一能科 浙江省台
技有限公司 州市
事节能技术领域内的技术推广、技术咨询、技术转让、技
术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
煤炭开采；原煤勘探；铁金粉、焦炭、铁合金、金属材料、
哈密市和翔工 新疆维吾
机电产品、矿产品销售；石材加工与销售；机械维修。
（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
司 哈密市
动）
总经理
慈溪第五医院 浙江省宁 营利性医疗机构筹建。（依法须经批准的项目，经相关部
有限公司 波市 门批准后方可开展经营活动）
卸任）
新能源技术开发、技术咨询、技术服务；合同能源管理；
监事 环保技术开发；热力工程施工以及其他按法律、法规、国
宁波明力能源 浙江省宁
科技有限公司 波市
卸任） 地方产业发展负面清单的项目。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨
合盛科技（宁 浙江省宁
波）有限公司 波市
备销售；电池销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）
宁波合彤企业
管理咨询合伙 执行事务 浙江省宁 一般项目：企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭
企业（有限合 合伙人 波市 营业执照依法自主开展经营活动）
伙）
截至本报告书签署日，除持有合盛硅业股权外，罗烨栋对外投资情况如下：
直接持股 注册资本
序号 企业名称 注册地 经营范围
比例 （万元）
一般项目:企业总部管理；社会经济咨询服务；服装制造；
服装服饰批发；鞋帽批发；合成材料销售；金属材料销售；
有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；稀
土功能材料销售；磁性材料销售；电机制造；建筑装饰材
宁波合盛集团 浙江省宁
有限公司 波市
其制品除外）；初级农产品收购；国内货物运输代理（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）。许可项目:房地产开发经营；道路货物运输（不含危险
货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
直接持股 注册资本
序号 企业名称 注册地 经营范围
比例 （万元）
经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
新疆亿日铜箔 新疆维吾 铜箔的生产、 加工及销售，铜材的进出口的贸易，新能源
公司 吐鲁番市 部门批准后方可开展经营活动）
一般项目:新材料技术研发；电子专用材料制造；高性能有
四川日盛铜箔
四川省泸 色金属及合金材料销售；电池零配件生产；电池零配件销
州市 售。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
公司
经营活动）
宁波合彤企业
管理咨询合伙 浙江省宁 一般项目：企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭
企业（有限合 波市 营业执照依法自主开展经营活动）
伙）
一般项目:新材料技术研发；电子专用材料制造；电子专用
材料研发；电子专用材料销售；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；石墨及碳素制
宁波合盛新材 浙江省宁
料有限公司 波市
汽车零配件零售；汽车零配件批发；汽车零部件研发；有
色金属压延加工；货物进出口；技术进出口（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
宁波合扬企业
一般项目：企业管理咨询；社会经济咨询服务；信息咨询
管理咨询合伙 浙江省宁
（除依法须经批准的项目
企业（有限合 波市
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
伙）
经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况
截至本报告书签署日，罗烨栋最近五年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事
处罚，亦未涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
二、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上
市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，除合盛硅业外，罗燚、罗烨栋不存在在境内、境外其他上市
公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%及以上的情况。
三、信息披露义务人持股 5%以上的银行、信托、证券公司、保险公
司等其他金融机构的情况
截至本报告书签署日，罗燚、罗烨栋不存在在境内、境外直接或间接持股 5%以上
的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况。
四、信息披露义务人之间的关系
罗燚和罗烨栋为公司股东、实际控制人，同时，罗燚女士担任公司副董事长，罗烨
栋先生担任公司董事、总经理。
五、信息披露义务人向证券登记结算机构申请临时保管各自持有的该
上市公司的全部股票以及保管期限情况
本次权益变动不涉及向证券登记结算机构申请临时保管上市公司股票。
第三节 信息披露义务人权益变动目的
一、本次权益变动的目的
近年来，公司业务规模逐步扩大，公司对营运资金的需求日益旺盛，公司负债规模
也有所提升。通过本次非公开发行募集资金，可进一步增强公司的流动资金实力，以满
足公司各项业务领域发展所带来的资金需求；并增强公司资本实力，降低资产负债率，
加强偿债能力，减少财务费用，改善公司财务状况，提高公司抗风险能力。通过本次非
公开发行及权益变动，可以为公司持续发展提供有力保障，并进一步促进主营业务平稳
健康发展，提升公司市场占有率。
二、未来十二个月继续增持或处置已有权益的股份之计划
除认购本次非公开发行的股份外，信息披露义务人暂无在未来十二个月继续增持上
市公司股份的计划。
信息披露义务人不会在未来十二个月处置已持有的上市公司股份。信息披露义务人
通过认购本次非公开发行取得的股份，在取得后十八个月内不会进行处置。
三、本次权益变动履行的相关程序
第二次临时股东大会审议通过。
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
信息披露义务人以现金方式认购合盛硅业非公开发行的股票。
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例
本次权益变动前，信息披露义务人罗燚、罗烨栋已持有公司股份达到 5%以上，罗
燚女士直接持有公司 138,472,620 股股份，占公司总股本的 12.89%；罗烨栋先生直接持
有公司 125,385,419 股股份，占公司总股本的 11.67%。
信息披露义务人拟以现金方式认购合盛硅业非公开发行的股票。本次权益变动完成
前后，信息披露义务人直接持有上市公司股份情况如下：
权益变动前 权益变动后
信息披露义务人
持股数量（股） 占比（%） 持股数量（股） 占比（%）
罗燚 直接持有 138,472,620 12.89 192,493,302 16.28
罗烨栋 直接持有 125,385,419 11.67 179,406,101 15.18
合计 263,858,039 24.56% 371,899,403 31.46%
此外，罗燚、罗烨栋各自持有公司控股股东合盛集团 24.93%和 57.35%股权。本次
权益变动前，合盛集团持有公司 546,647,073 股股份，占公司总股本的 50.89%；本次权
益变动完成后，合盛集团持有公司 546,647,073 股股份，占公司总股本的 46.24%。
三、本次权益变动相关协议的主要内容
（一）协议的主体和签订时间
甲方：合盛硅业股份有限公司
乙方：罗燚、罗烨栋
签订时间：2022 年 5 月 19 日
（二）认购金额、认购方式、发行价格及定价原则、认购数量、限售期、支付方
式、生效条件、违约责任等主要条款
乙方承诺认购本次非公开发行的股份的认购金额为人民币 700,000 万元（罗燚承诺
认购本次非公开发行的股份的认购金额为人民币 350,000 万元；罗烨栋承诺认购本次非
公开发行的股份的认购金额为人民币 350,000 万元）。
（1）认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方本次非公开发行的股份。
（2）发行价格及定价原则：本次发行的定价基准日为本次非公开发行的第三届董
事会第十一次会议公告日（即 2022 年 5 月 20 日）。
本次发行的发行价格为定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（定价基准日
前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、送红股、资本公积金转
增股本等除权、除息事项，本次非公开的发行价格将进行相应调整。调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数
为 N，调整后发行价格为 P1。
本次非公开发行股票的价格在 2021 年度权益分派实施完成后发行价格已调整为
（3）认购数量：乙方承诺认购金额为人民币 700,000 万元（罗燚承诺认购金额为
人民币 350,000 万元；罗烨栋承诺认购金额为人民币 350,000 万元），认购数量为认购
金额除以本次非公开发行的发行价格，对认购股份数量不足 1 股的尾数作舍去处理。
（4）限售期：乙方所认购的甲方本次非公开发行的股份自甲方本次非公开发行结
束之日起十八个月内不得转让，乙方应按照相关法律、法规和中国证监会、上交所的相
关规定按照合盛硅业要求就本次非公开发行股票中认购的股票出具相关锁定承诺，并办
理相关股票锁定事宜。如果中国证监会、上交所对于上述锁定期安排有不同意见，乙方
同意按照中国证监会、上交所的意见对上述锁定期安排进行修订并予执行。限售期满后，
将按中国证监会及上交所的有关规定执行。
（5）支付方式：
向甲方支付履约保证金。履约保证金为乙方承诺认购金额的 1%，但最高不超过 100 万
元（不计利息）。
开发行的保荐机构确定的具体缴款日期将首笔认购资金划入保荐机构为本次非公开发
行专门开立的账户；甲乙双方确认，首笔认购资金的金额为本协议第一条规定的认购金
额扣除已支付的履约保证金额。
方按前款约定缴纳认购资金后的 2 个工作日内，将剩余的履约保证金退还给乙方，乙方
收款账户信息将由乙方另行书面通知甲方。
乙方在收到甲方返还的履约保证金的 2 个工作日内，将剩余认购金额划入保荐机构
为本次非公开发行专门开立的账户。
（6）其他约定：甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次非公开发行的认购资金
后，应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理相应的工商
变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司的股份变更登记手续。
（7）本次非公开发行前甲方滚存未分配利润由本次非公开发行后的新老股东共享。
（1）本协议由甲、乙双方签署，并且在下述条件全部满足时生效：
除协议所述的协议生效条件外，协议未附带其他任何保留条款、前置条件。
（1）本协议签署后，双方均须严格遵守，任何一方未能遵守或履行本协议项下约
定、义务或责任、保证与承诺的，应该向另一方承担违约责任。
（2）出现下列情形之一的，视为乙方违约：
证监会的要求对发行方案自行进行调整，如调整方案涉及发行数量减少，则乙方应按照
认购金额同比例调减，双方无需就此认购金额调整事项另行签署补充协议。若乙方拒绝
接受前述调整的，则构成违约。
（3）除本协议另有约定或法律另有规定外，本协议任何一方未履行本协议项下的
义务或者履行义务不符合本协议的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取
补救措施。
（4）若本次非公开发行股票和认购事宜未经甲方董事会、股东大会审议通过或未
取得中国证监会核准同意，或非因乙方原因导致乙方不能认购或足额认购本次非公开发
行股票的，则双方互不承担违约责任，甲方应当在本条规定的相关事实发生后的 2 个工
作日内向乙方返还履行保证金。
四、本次权益变动的发行价格和认购数量的调整
本次非公开发行股票的定价基准日为合盛硅业第三届董事会第十一次会议决议公
告日（即 2022 年 5 月 20 日）。公司经第三届董事会第十一次会议、2022 年第二次临
时股东大会审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关
议案。根据发行方案，本次向特定对象罗燚女士、罗烨栋先生非公开发行的股票合计不
超过 105,580,692 股（含本数），发行价格为 66.30 元/股。
公司于 2022 年 5 月 19 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过公司 2021 年度利润
分配方案，以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本 1,074,165,577 股为基数，每
股派发现金红利 1.51 元（含税），共计派发现金红利 1,621,990,021.27 元（含税）。因
元/股，发行数量由 105,580,692 股调整为 108,041,364 股（含本数）。
本次调整后，公司 2022 年度非公开发行 A 股股票发行方案主要内容如下：
发行对象 认购价格（元/股） 认购金额（万元） 认购股数（股）
罗燚 65.79 350,000 不超过 108,041,364
罗烨栋 65.79 350,000 （含本数）
五、信息披露义务人拥有权益的上市公司股份存在权利限制的情况
本次权益变动前，罗燚直接持有合盛硅业 138,472,620 股，不存在质押或其他权利
限制情况。
本次权益变动前，罗烨栋直接持有合盛硅业 125,385,419 股，不存在质押或其他权
利限制情况。
第五节 本次交易的资金来源
一、信息披露义务人资金来源
信息披露义务人本次用于认购合盛硅业非公开发行股票所使用的资金，全部来源于
自有资金或自筹资金，信息披露义务人已出具关于认购资金来源的声明，具体如下：“本
次认购资金均来自于本人合法且可用于认购的自有或自筹资金，本人不存在通过代持、
信托持股、委托持股等方式出资的情况，亦不存在其他任何导致代持、信托持股、委托
持股的协议安排；不存在对外募集资金参与本次认购的情况；不存在分级收益等结构化
安排，亦未采用杠杆或其他结构化的方式进行融资。”
二、支付方式
本次权益变动资金的支付方式详见本报告书“第四节 权益变动方式”之“二、本次权
益变动相关协议的主要内容”。
第六节 本次交易的后续计划
一、对上市公司主营业务的调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无未来十二个月内对上市公司主营业务的
调整计划。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，履
行相关的审议程序和信息披露义务。
二、对上市公司或其子公司的资产和业务的后续安排
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无未来十二个月内对上市公司或其子公司
的资产和业务的后续安排。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律
法规的要求，履行相关的审议程序和信息披露义务。
三、对上市公司现任董事或高级管理人员的调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司董事或高级管理人员的调整
计划。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，履行相
关的审议程序和信息披露义务。
四、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对可能阻碍收购上市公司控制权的公司
章程条款进行修改的计划。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律
法规的要求，履行相关的审议程序和信息披露义务。
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司现有员工聘用情况作重大变
动的计划。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，履
行相关的审议程序和信息披露义务。
六、对上市公司分红政策调整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司现有分红政策进行重大调整
的计划。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，履行
相关的审议程序和信息披露义务。
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无其他对上市公司业务和组织结构有重大
影响的计划。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，
履行相关的审议程序和信息披露义务。
第七节 对上市公司的影响分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次交易完成后，信息披露义务人将严格按照相关的法律法规及公司章程的规定行
使股东权利、履行股东义务，上市公司独立经营的能力不会受到影响，上市公司在人员、
财务、机构、资产及业务方面将继续保持独立。
为了保证上市公司独立性，信息披露义务人承诺如下：
“（一）确保上市公司人员独立
在上市公司专职工作，不在本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，
且不在本人控制的其他企业中领薪。
制的其他企业之间完全独立。
（二）确保上市公司资产独立完整
之下，并为上市公司独立拥有和运营。保证本人及本人控制的其他企业不以任何方式违
法违规占用上市公司的资金、资产。
（三）确保上市公司的财务独立
法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。
（四）确保上市公司机构独立
构。
法律、法规和公司章程独立行使职权。
构混同的情形。
（五）确保上市公司业务独立
场独立自主持续经营的能力。
经营所需而发生的关联交易则按照公开、公平、公正的原则依法进行。
本次交易完成后，本人及本人控制的其他企业不会损害上市公司的独立性，在资产、
人员、财务、机构和业务上与上市公司保持五独立原则，并严格遵守中国证券监督管理
委员会关于上市公司独立性的相关规定，保持并维护上市公司的独立性。若本人违反上
述承诺给上市公司及其他股东造成损失，一切损失将由本人承担。”
二、本次权益变动后信息披露义务人与上市公司同业竞争的分析
罗燚、罗烨栋所控制的其他企业，与合盛硅业不构成同业竞争。为避免潜在同业竞
争，罗燚、罗烨栋已分别出具承诺，具体如下：
“1、截至本承诺函出具之日，本人及本人控制的其他企业没有从事与合盛硅业相同
或相近的业务。
式，从事法律、法规和中国证监会规章所规定的可能与合盛硅业构成同业竞争的活动。
可能构成同业竞争的业务机会，本人将尽最大努力，使该等业务机会具备转移给合盛硅
业的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给合盛硅业。若合盛硅业未获
得该等业务机会，则本人承诺采取法律、法规及中国证监会许可的方式加以解决，且给
予合盛硅业选择权，由其选择公平、合理的解决方式。
项承诺，如出现因本人违反上述承诺而导致合盛硅业利益受到损害的，本人将依法承担
相应的赔偿责任。“
三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响
本次发行前，罗燚、罗烨栋存在为合盛硅业提供关联担保，合盛硅业已按照有关规
定履行了必要的决策和信息披露程序。
罗燚、罗烨栋认购合盛硅业非公开发行的股票构成关联交易。
为规范与合盛硅业发生的关联交易，信息披露义务人罗燚、罗烨栋已作出承诺：
“1、本人将继续规范管理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因
及正常经营所需而发生的关联交易，本人及本人控制的其他企业将遵循市场公开、公平、
公正的原则，以公允、合理的市场价格进行，并根据有关法律、法规和规范性文件和上
市公司章程规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务。
公司及其中小股东利益的关联交易行为。”
第八节 信息披露义务人与上市公司之间的重大交易
一、与上市公司及其子公司之间的重大交易情况
所上市，公司非公开发行 136,165,577 股，募集资金总额 250,000 万元，由罗燚女士以
现金 125,000 万元认购 68,082,789 股，罗烨栋先生以现金 125,000 万元认购 68,082,788
股。
在本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人存在为上市公司及其子公司提供
担保的情形，正在履行的担保情况如下：
担保金额
担保方 担保起始日 担保到期日
（万元）
合盛集团、罗立国、罗燚 29,000.00 2022 年 5 月 16 日 2023 年 3 月 28 日
合盛集团、罗立国、罗烨栋 15,000.00 2022 年 5 月 24 日 2023 年 5 月 23 日
合盛集团、罗立国、罗烨栋、
罗燚
除上述担保外，信息披露义务人不存在与上市公司及其子公司之间进行资产交易的
合计金额高于 3,000 万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产 5%以上
的交易的情况。
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易
在本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人不存在与上市公司其他董事、监
事、高级管理人员之间 5 万元以上的交易。
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安
排
在本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人不存在对拟更换的上市公司其他
董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类似安排的情形。
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和
安排
在本报告书签署日前 24 个月内，除本次权益变动外，信息披露义务人不存在对上
市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
第九节 前 6 个月买卖上市公司股份的情况
除本次已披露的权益变动外，在本报告书签署日前 6 个月内，信息披露义务人及其
直系亲属无买卖上市公司股票的情况。
第十节 其他重大事项
一、本报告已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避
免对权益变动报告书内容产生误解而必须披露而未披露的其他信息，以及中国证监会或
者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。
二、信息披露义务人不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的情形。
三、信息披露义务人能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条规定提供相关文
件。
四、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第十一节 备查文件
市公司股票的自查报告；
市公司收购管理办法》第五十条规定的说明；
股份有限公司非公开发行股票的批复》。
二、备查地点
本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：
合盛硅业股份有限公司董事会
信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确
性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
罗 燚
信息披露义务人：
罗烨栋
年 月 日
（本页无正文，为《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页）
信息披露义务人：
罗 燚
信息披露义务人：
罗烨栋
年 月 日
附表
基本情况
合盛硅业股份有限公 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路
上市公司名称 上市公司所在地
司 530 号
股票简称 合盛硅业 股票代码 603260.SH
信息披露义务人名 信息披露义务人 罗燚：上海市静安区******
罗燚、罗烨栋
称 住所 罗烨栋：浙江省慈溪市******
有 √ 无 □
增加 √ 减少 □
拥有权益的股份数 上市公司实际控制人罗立国与罗
不变，但持股人发生 有无一致行动人
量变化 燚、罗烨栋系父女（子）关系，
变化 □
属于天然一致行动人
信息披露义务人是 信息披露义务人
否为上市公司第一 是 □ 否 √ 是否为上市公司 是 √ 否 □
大股东 实际控制人
信息披露义务人是 信息披露义务人
否对境内、境外其 是否拥有境内、外
是 □ 否 √ 是 □ 否 √
他上市公司持股 两个以上上市公
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动方式（可
取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □
多选）
继承 □ 赠与 □
其他 □
直接持股数量：
股票种类：普通股
持股数量：138,472,620 股
信息披露义务人披 持股比例：12.89%
露前拥有权益的股 2、罗烨栋
份数量及占上市公 股票种类：普通股
司已发行股份比例 持股数量：125,385,419 股
持股比例：11.67%
间接持股数量：
罗燚、罗烨栋各自持有公司控股股东合盛集团 24.93%和 57.35%股权，合盛集
团持有公司 546,647,073 股股份，占公司总股本的 50.89%。
股票种类：普通股
变动数量：54,020,682 股
本次发生拥有权益 变动比例：4.57%
的股份变动的数量 2、罗烨栋
及变动比例 股票种类：普通股
变动数量：54,020,682 股
变动比例：4.57%
罗燚、罗烨栋间接持有上市公司的股份数量和股权比例未发生变动。
与上市公司之间是
否存在持续关联交 是 □ 否 √
易
与上市公司之间是
否存在同业竞争或 是 □ 否 √
潜在同业竞争
信息披露义务人是
否拟于未来 12 个月 是 □ 否 √
内继续增持
信息披露义务人在
此前 6 个月是否在
是 □ 否 √
二级市场买卖该上
市公司股票
是否存在《收购办
法》第六条规定的 是 □ 否 √
情形
是否已提供《收购
办法》第五十条要 是 √ 否 □
求的文件
是否已充分披露资
是 √ 否 □
金来源
是否披露后续计划 是 √ 否 □
是否聘请财务顾问 是 √ 否 □
本次权益变动是否
是 √ 否 □
需取得批准及批准
本次权益变动已取得上市公司股东大会审议通过及中国证监会核准。
进展情况
信息披露义务人是
否声明放弃行使相 是 □ 否 √
关股份的表决权
（本页无正文）
（本页无正文，为《合盛硅业股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签章页）
信息披露义务人：
罗 燚
信息披露义务人：
罗烨栋
年 月 日
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