光大证券股份有限公司关于
桂林莱茵生物科技股份有限公司
定期现场检查报告
保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：莱茵生物
保荐代表人姓名：韦东 联系电话：0755-25310195
保荐代表人姓名：杨小虎 联系电话：0755-83734658
现场检查人员姓名：韦东、王清杨
现场检查对应期间：2022 年 9 月 5 日至 2023 年 1 月 13 日
现场检查时间：2023 年 1 月 8 日至 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√（现场检
查对应期
间董监高
息披露义务
未发生重
大变化）
√（现场检
查对应期
相应程序和信息披露义务 东、实际控
制人未发
生变化）
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
作计划等；
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
录表；
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√（现场检
应的审批程序和披露义务 间不存在
该情形）
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
对措施；
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√（现场检
查对应期
间未进行
现金分红）
√（现场检
查对应期
提供财务
资助）
√
或者风险
√（前期不
存在监管
相关要求予以整改 机构发现
的待整改
问题）
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于桂林莱茵生物科技股份有限公司
定期现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
韦 东
年 月 日
杨小虎
保荐人：光大证券股份有限公司
（盖章）
年 月 日
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