中德证券有限责任公司
关于哈尔滨九洲集团股份有限公司
保荐人名称： 中德证券有限责任公司 被保荐公司简称： 九洲集团
保荐代表人姓名： 杨威 联系电话： 010-59026943
保荐代表人姓名： 陈超 联系电话： 010-59026705
现场检查人员姓名： 杨威、王洁
现场检查对应期间： 2021 年 12 月 1 日-2022 年 12 月 31 日
现场检查时间： 2023 年 1 月 9 日-2023 年 1 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
否齐备，会议资料是否保存完整
√
息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
（如适用）
√
工作计划和报告等（如适用）
√
量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
年度内部审计工作报告（如适用）
告（如适用）
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
用上市公司资金或者其他资源的制度
市公司资金或者其他资源的情形
和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公
司是否未在承诺期间进行高风险投资
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
注：截至 2022 年 1-9 月，公司扣非归母净利润为 5,007.85 万元，相较于 2021 年 1-9 月下滑 37.80%，
变动主要系可再生能源工程业务的规模下降及管理费用和财务费用增长所致。。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于哈尔滨九洲集团股份有限公司
保荐代表人签名：
杨 威 陈 超
中德证券有限责任公司
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