四川发现律师事务所
关于四川泸天化股份有限公司
法律意见书
（2023）发现律法意字第092号
致：四川泸天化股份有限公司
四川发现律师事务所（以下简称本所）接受四川泸天化股份有限公司（以下
简称公司）的委托，指派本所律师出席公司2023年第一次临时股东大会（以下简
称本次股东大会）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东
大会规则》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法
律法规和规范性文件以及《四川泸天化股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》），就公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、召集人的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
为了出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会并审查了公司提
供的有关召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括公司本次股东大会
的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。公司
保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，
有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实
和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会于2022年12月16日在《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》、巨潮资讯网发布了关于召开本次股东大会的通知，公告了
会议召开的时间、地点以及需审议的内容。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2023
年1月18日15：30在四川省泸州市纳溪区泸天化三号楼会议室召开，会议由公司
董事长廖廷君先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
根据出席会议股东的账户证明、持股凭证、身份证明、授权委托书及深圳证
券信息有限公司提供的数据等相关资料文件，出席公司本次股东大会的股东及股
东代理人26人，代表股份为862,459,931股，占公司股份总数55.00％。
其中包括：
股，占公司股份总数14.49%。
以上股东均为截止2023年1月12日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东。
公司董事、监事、高级管理人员、职工代表以及本所律师出席或列席了本次
股东大会。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，本次股东大会出席人员、召集人的资格符合《公司
法》《股东大会规则》《上市规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，以现场表决和网络投票
相结合的方式对公告的议案进行了表决，本次股东大会所审议的议案与公告所述
内容相符，本次股东大会没有对公告中未列明的事项进行表决。
本次股东大会按《股东大会规则》及《公司章程》规定的程序进行了计票、
监票，并在会议现场宣布表决结果。因涉及关联交易，股东大会在审议第一、三、
四项议案时，关联股东泸天化(集团)有限责任公司、泸州产业发展投资集团有限
公司、中国农业银行股份有限公司四川省分行、中国银行股份有限公司泸州分行
在表决时进行了回避。
本次议案为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重
大事项参与度，公司本次股东大会已对中小投资者表决单独计票，并对单独计票
情况予以披露。
出席会议的股东及股东代理人未对表决结果提出异议，会议形成的决议与表
决结果一致。
以下议案在本次股东大会获得通过：
案》
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》《公司章程》及《股东大会规则》的有关规定；出席会议人员资格及召集人
资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果符合有关法律法规及《公司章
程》的规定，表决结果合法有效。
(本行以下无正文)
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