国信证券股份有限公司
关于晶瑞电子材料股份有限公司
使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为晶瑞电子材料股份有
限公司（简称“晶瑞电材”、
“公司”）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券
及 2022 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《上市公司监管指引第
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对晶瑞电材使
用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州晶瑞化学股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2507 号）同意注册，公
司向不特定对象发行面值总额不超过人民币 52,300 万元（含 52,300 万元）的可
转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 523,000,000
元，扣除各项发行费用不含税金额合计人民币 8,296,188.49 元后，实际可转换公
司债券募集资金净额为人民币 514,703,811.51 元。上述募集资金已于 2021 年 8
月 20 日划入公司在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行开设的指定账户
（银行账号：1102020429200667437)。募集资金到位情况业经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》
（大华验字[2021]000579 号）。公司
已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金监管协
议。
经中国证券监督管理委员会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕54 号）同意注册，公司向特定对象
发行 5,810,032 股股份，每股面值 1 元，募集资金总额为 241,000,127.36 元，扣
除 各 项 发 行 费 用 不 含 税 金 额 人 民 币 6,832,366.59 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
州分行干将路支行开设的指定账户（银行账号：512902842010707)。募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天
健验〔2022〕32 号）。公司已对募集资金进行专户存储管理，并已与专户银行、
保荐机构签订募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况及闲置原因
根据公司披露的《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后将用
于以下项目：
单位：万元
扣除发行费用
拟投入募集
序号 项目名称 项目总投资 后拟投入募集
资金
资金
阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电
路用半导体级高纯硫酸技改项目（注）
合计 81,892.13 52,300.00 51,470.38
注：上表第 2 个项目总投资为阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯
硫酸技改项目（第一期） ，其产能为 30,000 吨/年。
根据公司披露的《晶瑞电子材料股份有限公司创业板以简易程序向特定对象
发行股票募集说明书（注册稿）》，公司本次以简易程序向特定对象发行股票募集
资金总额扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
单位：元
扣除发行费用
序 拟投入募集资
项目名称 项目总投资 后拟投入募集
号 金
资金
阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成
（二期）
合计 397,243,527.36 241,000,127.36 234,167,760.77
由于募集资金投资项目建设需要一定周期且项目实施的实际情况以及公司
的实际财务状况导致分期逐步投入募集资金的客观情形，使得部分募集资金在未
来一段时间内存在阶段性暂时闲置的情况，在不影响募集资金投资项目建设的情
况下，公司拟合理使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。本次使用闲置募集资
金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为。
三、本次使用闲置自有资金及募集资金进行现金管理的基本情况
不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，公司使
用闲置的自有资金购买安全性高、流动性好的短期低风险理财产品，使用闲置的
募集资金购买安全性高、流动性好、短期保本型投资产品，可以提高资金使用效
率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
公司及子公司（含孙公司）在任一时点使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置自
有资金进行现金管理。
公司及子公司在任一时点使用合计不超过人民币 2.3 亿元的部分闲置募集资
金（其中来源于公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的部分闲置募集
资金金额不超过 1.3 亿元；来源于公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票
的部分闲置募集资金金额不超过 1 亿元）进行现金管理。
上述自有资金、募集资金的资金额度自股东大会审议通过之日起，可以在各
自额度范围内 12 个月内滚动使用。
上述闲置自有资金将主要选择购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不
超过 1 年）的理财产品。闲置募集资金投资产品必须满足：
（1）安全性高，满足
保本要求；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（3）投资产品
不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，
开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
满足保本要求的产品包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、定期存款、
大额存单、通知存款、协定存款等。
在上述投资额度范围内，董事会提请股东大会授权董事长及其授权代表行使
该项投资决策权并签署相关文件，公司财务部门负责具体组织实施及建立台账。
融机构，与公司不存在关联关系，本次公司使用部分闲置自有资金及募集资金进
行现金管理不涉及关联交易。
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》
规范运作》
等相关规定的要求及时履行信息披露义务。
时股东大会审议通过后，公司原 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》不再执行，未尽事宜根据本次股东
大会决议予以承接。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到货币政策、财政政策等宏观
政策变化的影响。
况来进行现金管理。但不排除由于受到内部和外部因素的影响，使得本次投资出
现流动性风险。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
性高、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、
双方的权利义务及法律责任等。不将募集资金直接或间接用于证券投资、衍生品
种投资等高风险投资。
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
以聘请专业机构进行审计。
地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
五、对公司的影响
资金安全的前提下，以闲置自有资金及募集资金适度进行现金管理，不会影响公
司及子公司主营业务的正常开展。
经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。
报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
六、相关审核、批准程序和意见
部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意公司及子公司
（含孙公司）在不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况
下，在任一时点使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公司及
子公司在任一时点使用合计不超过人民币 2.3 亿元的部分闲置募集资金（其中来
源于公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的部分闲置募集资金金额不
超过 1.3 亿元；来源于公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票的部分闲置
募集资金金额不超过 1 亿元）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短
期（不超过 1 年）的保本型投资产品。本议案尚需提交股东大会审议，上述自有
资金、募集资金的资金额度自股东大会审议通过之日起，可以在各自额度范围内
经审议，监事会认为：公司及子公司（含孙公司）利用闲置自有资金及募集
资金进行现金管理可以增加公司收益、提高资产回报率，为公司股东谋取更多的
投资回报，不会对公司日常生产经营活动造成不利影响，符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易
与关联交易》等相关规定。因此同意公司及子公司（含孙公司）在不影响正常经
营及确保资金安全的情况下在任一时点使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置自有
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的低风
险理财产品；同意公司及子公司在任一时点使用合计不超过人民币 2.3 亿元的部
分闲置募集资金（其中来源于公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的
部分闲置募集资金金额不超过 1.3 亿元；来源于公司 2022 年以简易程序向特定
对象发行股票的部分闲置募集资金金额不超过 1 亿元）进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的保本型投资产品；同意将该议案提
交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。上述自有资金、募集资金的资金额度
自 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起，可以在各自额度范围内 12 个月
内滚动使用。
经核查，独立董事认为：公司及子公司（含孙公司）本次使用部分闲置自有
资金及募集资金进行现金管理是在确保公司（含子公司、孙公司）日常运营和募
集资金投资项目顺利实施、资金安全的前提下实施的，不影响公司（含子公司、
孙公司）日常资金周转、募集资金投资项目建设及各项业务的正常运营，公司及
子公司（含孙公司）使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理能提高资金
使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。该事项不会
对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利
益的情形。因此，我们一致因此同意公司及子公司（含孙公司）在不影响正常经
营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下在任一时点使用不超过人民
币 1 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期
（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公司及子公司在任一时点使用合计不超
过人民币 2.3 亿元的部分闲置募集资金（其中来源于公司 2021 年向不特定对象
发行可转换公司债券的部分闲置募集资金金额不超过 1.3 亿元；来源于公司 2022
年以简易程序向特定对象发行股票的部分闲置募集资金金额不超过 1 亿元）进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的保本型投资产
品；同意将该议案提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。上述自有资金、
募集资金的资金额度自 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起，可以在各
自额度范围内 12 个月内滚动使用。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司及子公司（含孙公司）使用部分闲置自有资金
及募集资金进行现金管理事项已经公司第三届董事会第十七次会议及第三届监
事会第十二次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，尚需通过股东大会
审议，履行了必要的程序。因此，保荐机构对公司及子公司（含孙公司）使用部
分闲置自有资金及募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于晶瑞电子材料股份有限公司使用
部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘 伟 庞海涛
国信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
