长江证券承销保荐有限公司
关于西安西测测试技术股份有限公司
持续督导 2022 年度现场检查报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：西测测试
保荐代表人姓名：徐鑫军 联系电话：021-61118973
保荐代表人姓名：葛文兵 联系电话：0755-82763298
现场检查人员姓名：徐鑫军
现场检查对应期间：2022 年 7 月-12 月
现场检查时间：2023 年 1 月 10 日～1 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会
会议资料及信息披露文件
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工
作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
审计部门
√
部门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
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委员会提交年度内部审计工作报告
√
控制评价报告
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
√
息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅公司募集资金银行对账单、
明细账、记账凭证等资料
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司公告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业情况；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资
料等；查阅公告等
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于西安西测测试技术股份有限
公司持续督导 2022 年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
徐鑫军 葛文兵
长江证券承销保荐有限公司
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