证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2023-005
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
司目前股本总额的 7.8154%；解除限售股东共计 9 名。
一、公司非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2022]823 号）核准，山东道恩高分子材料股
份有限公司（以下简称“公司”）向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）
所上市。
本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 锁定期限（月）
青岛华资汇金投资合伙企业（有限
青岛华资盛通股权投资基金合伙
合计 37,415,128 -
二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况
本次除道恩集团有限公司外其他 9 名发行对象承诺，本次发行获配的股份自
发行结束新股上市之日起锁定 6 个月。截至本公告披露日，本次解除股份限售的
股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
三、占用上市公司资金和违法违规担保情况
本次解除限售股份股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对上
述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
四、本次限售股份可上市流通安排
股本的 7.8154%。
具体情况如下：
序 持有限售股 本次可上市流
发行对象 证券账户名称
号 份数（股） 通股数（股）
上海优优财富投资管理有限 上海优优财富投资管理有限公司－
银河资本－浙商银行－银河资本－
鑫鑫一号集合资产管理计划
青岛市科技风险投资有限公司－青
青岛华资汇金投资合伙企业
（有限合伙）
伙）
青岛市科技风险投资有限公司－青
青岛华资盛通股权投资基金
合伙企业（有限合伙）
（有限合伙）
北京益安资本管理有限公司－益安
富家 2 号私募证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－华夏
磐益一年定期开放混合型证券投资 2,677,012 2,677,012
基金
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单
华夏基金－江西铜业（北京）国际投
资有限公司－华夏基金－江铜增利 87,294 87,294
诺德基金－弈熠宏善私募证券投资
基金－诺德基金浦江 401 号单一资 4,850 4,850
产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司
－诺德基金浦江 120 号单一资产管 3,782,735 3,782,735
理计划
诺德基金－国信证券股份有限公司
－诺德基金浦江 299 号单一资产管 969,932 969,932
理计划
诺德基金－般胜优选 7 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 526 号单 242,483 242,483
诺德基金－中国银河证券股份有限
公司－诺德基金浦江 107 号单一资 96,993 96,993
产管理计划
诺德基金－仁灏成长优选 1 号私募
证券投资基金－诺德基金浦江 331 48,497 48,497
号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增 100 回报 1
号 FOF 集合资产管理计划－诺德基 48,497 48,497
金浦江 524 号单一资产管理计划
诺德基金－马祥兵－诺德基金浦江
诺德基金－广州开发区增开星产业
投资合伙企业（有限合伙）－诺德基 48,497 48,497
金浦江 597 号单一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德基金浦江
诺德基金－弈熠三川 2 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 512 号单 9,698 9,698
一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高 5 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 593 号单 4,850 4,850
一资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价值成长 21 期
私募证券投资基金－诺德基金浦江 4,850 4,850
合计 34,990,297 34,990,297
五、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
解除限售前 解除限售后
变动数量
股份性质
股份数量 占总股本 （股） 股份数量 占总股本
（股） 比例(%) （股） 比例(%)
一、有限售条件股份 95,222,364 21.27 -34,990,297 60,232,067 13.45
高管锁定股 57,789,236 12.91 0 57,789,236 12.91
首发后限售股 37,415,128 8.36 -34,990,297 2,424,831 0.54
股权激励限售股 18,000 0.00 0 18,000 0.00
二、无限售条件股份 352,488,056 78.73 34,990,297 387,478,353 86.55
三、股份总数 447,710,420 100.00 0 447,710,420 100.00
注：上述变动前股本情况为截至 2023 年 1 月 16 日的股本结构，最终股本结构以中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
六、保荐机构的核查意见
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司
法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等相关法律法规的规定及股东限售承诺。综上，申港证券股份有限公司对
道恩股份本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
七、备查文件
查意见。
特此公告。
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会
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