证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2023-007
青海盐湖工业股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
售股为 3,924,615 股，实际可上市流通数量为 3,924,615 股，占公司总股本比例为 0.0722%；
本公司本次解除限售的股东兴云投资持有公司限售股为 3,924,615 股，是原青海盐
湖工业集团股份有限公司（以下简称“盐湖集团”）限售股东，在青海盐湖钾肥股份有
限公司（以下简称“盐湖钾肥”）（2011 年 5 月 12 日更名为“青海盐湖工业股份有限
公司”同时简称更改为“盐湖股份”）新增股份换股吸收合并盐湖集团方案中，盐湖集
团股东以 2.9 股换取 1 股盐湖钾肥股票，兴云投资原持有盐湖集团限售股 7,587,590 股，
换股后持有盐湖股份限售股 2,616,410 股。公司于 2017 年 6 月 16 日实施了 2016 年度权
益分派,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，因此上述限售股数由 2,616,410 股变
为 3,924,615 股，占公司总股本 5,432,876,672 股的 0.0722%。
一、股权分置改革方案概述
鉴于本次解除限售的盐湖股份股票是兴云投资于盐湖集团与盐湖钾肥股权分置改
革过程中取得，现将盐湖集团与盐湖钾肥股权分置改革方案要点介绍如下：
（一）原盐湖集团的股权分置改革情况
分置改革时的 26 家股东）以其持有的盐湖集团股份的 35%，共计 8,081,918 股作为股权
分置改革对价，即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股股份
获付 1.174791 股股份。
相关股东会议，审议通过了公司股权分置改革方案。
（二）原盐湖钾肥股权分置改革情况：
案为：非流通股股东向方案实施股权登记日在登记结算公司登记在册的流通股股东共计
支付 3,600 万股股份，方案实施股份变更登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通
股获得非流通股股东支付的 1.2 股股份；向股权分置改革方案实施股权登记日在登记结
算公司登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股获得非流通股股东支付的 12 元现金；
原青海盐湖工业（集团）有限公司、中国中化集团公司、北京华北电力实业总公司共同
无偿派发 4 份百慕大式认沽权证，存续期为 12 个月，行权价为 15.1 元/股。
权分置改革方案。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
承诺及追加
限售股份
序号 承诺及追加承诺内容 承诺的履行
持有人名称
情况
有的有限售条件的流通股股份，将按照《上市公司股权分置改革管
理办法》的相关规定履行股份锁定等义务。
云南兴云投 完全履行承
资有限公司 诺
下的追加对价所做安排 17,886,577 股中的追送股份。
前或者在盐湖钾肥吸收合并 ST 盐湖方案实施完成前不转让及上市流
通。但当前述两个条件中任何一个条件成就时，则兴云投资所持有
的 ST 盐湖全部股份可以转让及上市流通。
三、本次限售股份可上市流通安排
本次可
本次可上
本次可上市 上市流
持有限售 本次可上 市流通股 冻结的股
序 限售股份 流通股数占 通股数
股份数 市流通股 数占无限 份 数 量
号 持有人名称 限售股份总 占公司
（股） 数（股） 售股份总 （股）
数的比例 总股本
数的比例
的比例
云南兴云投资有限公
司
合计 3,924,615 3,924,615 98.35% 0.07% 0.0722%
注：上表中“本次可上市流通股数占限售股份总数的比例”之列是指本次可上市流通
股数占现在公司限售股份 3,990,560 的相应比例。
上表中“本次可上市流通股数占无限售股份总数的比例”之列是指本次可上市流通
股数占现在公司无限售股份 5,428,886,112 的相应比例。
上表中 “本次可上市流通股数占总股本的比例”之列是指本次可上市流通股数占现
在公司总股本 5,432,876,672 的相应比例。
四、股本结构变化和股东持股变化情况
本次限售股份上市流通
本次限售股份上市流通后
股份类型 前 本次变动数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的流通股 3,990,560 0.07% 3,924,615 65,945 0.00%
二、无限售条件的流通股 5,428,886,112 99.93% 3,924,615 5,432,810,727 100.00%
三、股份总数 5,432,876,672 100.00% 5,432,876,672 100.00%
五、股东持股变化情况及历次限售情况
股改实施日持有股份情 本次解限前已解限股份 本次解限前未解限股份 股份数
序 限售股份持有
况 情况 情况 量变化
号 人名称
沿革
数量（股） 股比（%) 数量（股） 股比（%) 数量（股） 股比（%)
股改实施日持有股份情 本次解限前已解限股份 本次解限前未解限股份 股份数
序 限售股份持有
况 情况 情况 量变化
号 人名称
沿革
数量（股） 股比（%) 数量（股） 股比（%) 数量（股） 股比（%)
云南兴云投资 见下文
有限公司 注2
合 计 0 0 0 0 3,924,615 0.0722
注 1：表中：“股改实施日持有股份情况”子项中的“数量”之列是指本次解除限售的
股东持有的原盐湖集团股份数量。
表中：“股改实施日持有股份情况”子项中的“股比”之列是指本次解除限售的各股东
持有的原盐湖集团股份数占原盐湖集团股改实施日总股本 3,067,615,959 股的比例。
表中：“本次解限前未解限股份情况”子项中的“数量”之列是指本次解除限售的各股
东持有的现公司股份数量。
表中：“本次解限前未解限股份情况”子项中的“股比”之列是指本次解除限售的各股
东占吸收合并后的现公司总股本 5,432,876,672 的比例。
注 2：（1）2008 年 6 月 6 日，盐湖集团在巨潮资讯网披露了《简式权益变动报告
书》
（修正），披露了公司股东深圳市兴云信投资发展有限公司所持有本公司 225,032,797
股股份系信托财产，深圳市兴云信投资发展有限公司并非实际出资人，实际权益人为广
州市华美丰收资产管理有限公司、王一虹、深圳市禾之禾创业投资有限公司和云南烟草
兴云投资股份有限公司（后更名为云南兴云投资有限公司）。
（2）2009 年，广东省深圳市中级人民法院出具（2009）深中法民二初字第 7 号《民
事调解书》，根据该《民事调解书》，广州市华美丰收资产管理有限公司、王一虹、深
圳市禾之禾创业投资有限公司向广东省深圳市中级人民法院申请强制执行分割深圳市
兴云信投资发展有限公司持有的盐湖集团股权，2009 年 2 月 27 日，上述股权变更手续
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
股权分割的具体情况如下：
变更前 变更后
股东名称 持股数量 持股比例 股东名称 持股数量 持股比例
广州市华美丰收资
深圳市兴云信投资 88,545,028 2.8864%
发展有限公司
王一虹 84,613,847 2.7583%
深圳市禾之禾创业
投资有限公司
深圳市兴云信投资
发展有限公司
分割完成后，深圳市兴云信投资发展有限公司所持有的股份中，1,703,493 股为追加
对价股，追送完成后其实际持有 24,225,409 股股份。
（3）2009 年，广东省深圳市中级人民法院出具（2009）深中法民二初字第 121 号
《民事调解书》，根据该《民事调解书》，云南兴云投资有限公司（原名云南烟草兴云
投资股份有限公司）向广东省深圳市中级人民法院申请执行分割深圳市兴云信投资发展
有限公司持有的盐湖集团股权 24,225,409 股，2009 年 12 月 25 日，上述股权变更手续在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
（4）2010 年 6 月 30 日，云南兴云投资有限公司持有盐湖集团 24,225,409 股，其中
（5）此次解除限售股东云南兴云投资有限公司持有原盐湖集团限售股 7,587,590 股。
公司吸收合并换股工作于 2011 年 3 月 19 日实施完毕，云南兴云投资有限公司按合并方
案以 2.9 股原盐湖集团股份转换为 1 股盐湖股份，换股后持有限售股 2,616,410 股。2017
年 6 月 16 日公司实施了 2016 年度权益分派，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5
股，因此上述限售股数由 2,616,410 股变为 3,924,615 股，占公司总股本 5,432,876,672
股的 0.0722%。
刊登《限售股份上市流通提 该次解限涉及的股东 该次解限的股份总 该次解限股份占当时
序号
示性公告》的日期 数量 数量（股） 总股本的比例
六、保荐机构核查意见书的结论性意见
经核查，截至保荐机构核查意见书出具之日，广发证券股份有限公司认为本次申请
解除股份限售的股东严格履行了其在股权分置改革方案中作出的各项承诺。盐湖股份此
次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管
理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规、规章、业务规则的规定。保荐机构广发证券股份有限公司同意盐湖
股份本次限售股份上市流通。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
本次解除限售的股东未涉及公司控股股东、实际控制人解除限售的情况。
八、其他事项
占用情况
? 是 √ 否；
保情况
? 是 √ 否；
为；
? 是 √ 否；
《上市公
司收购管理办法》、
《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的
承诺文件
√是 ? 不适用；
九、备查文件
青海盐湖工业股份有限公司董事会
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