华兴证券有限公司
关于江苏三房巷聚材股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华兴证券有限公司（以下简称“保荐机构”或“华兴证券”）作为江苏三房巷
聚材股份有限公司（以下简称“三房巷”或“公司”）公开发行可转换公司债券的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等相关规定，对公司使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体
核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2933 号批复核准，公司向
社会公开发行可转换公司债券 2,500 万张，每张面值 100 元募集资金总额为人
民币 2,500,000,000.00 元。扣除本次承销保荐费及其他发行费用 12,522,641.51
元（不含税），本次发行实际募集资金净额为 2,487,477,358.49 元。上述资金
于 2023 年 1 月 12 日到达公司募集资金专户，大华会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并
出具了大华验字[2023]000006 号《验资报告》。
为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司及全资下属公司依照
规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签
订了相关募集资金多方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《江苏三房巷聚材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
披露的募投项目及募集资金使用计划，本次公开发行可转换公司债券募集资金
扣除发行费用后，计划投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 使用募集资金
序号 项目名称 项目投资总额 使用募集资金
江阴兴佳新材料有限公司年产 150 万吨绿色包
装新材料项目
江苏兴业塑化有限公司年产 150 万吨绿色多功
能瓶片项目
合计 386,409 250,000
三、使用闲置募集资金进行现金管理的概况
（一）现金管理的目的
在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，公司及全资下属公司拟使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理，可有效降低募集资金闲置成本，提升募
集资金的保值增值能力，增加公司投资收益。
（二）资金来源
暂时闲置的募集资金。
（三）银行理财产品的具体情况
及全资下属公司拟使用不超过人民币 16 亿元的闲置募集资金购买银行理财产
品。在授权额度范围内，公司及全资下属公司可共同滚动使用，且在任一时点
使用闲置募集资金购买银行理财产品的总额不超过人民币 16 亿元。
（包括但不限于结构性存款、定期存款、协定存款、通知存款、大额存单、收
益凭证等），且该理财产品不得用于质押。以上产品类型不得涉及证券投资，
不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的银行理财产品。
公司管理层在授权额度范围内，办理募集资金现金管理的具体事宜，包括但不
限于确定现金管理金额、投资期限、选择理财产品、签署合同及协议等具体事
项。
（四）现金管理的收益
本次使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中
国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现
金管理到期后将归还至募集资金专户。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性
文件的要求，及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
金融市场受宏观经济的影响较大，公司及全资下属公司购买的银行理财产
品可能受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的
不确定性，现拟定公司内部控制措施如下：
估投资风险，将资金安全性放在第一位，谨慎决策，购买投资期限不超过 12
个月的安全性高、风险较低、流动性好、收益较高的理财产品。
理财产品投向、项目进展情况，认真执行公司各项内部控制制度，如发现可能
影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，严控投资风险。
会计记账等过程均由不同岗位的员工进行操作，避免人为操作风险。
进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型产品，且该
理财产品不得用于质押，是在确保募投项目建设和募集资金安全的前提下进
行的，不会对公司日常生产经营产生不利影响；通过适度理财，有助于提升募
集资金使用效率，取得一定的投资收益，为公司和广大股东取得较好的投资回
报，不会损害公司股东利益。
公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规
定，结合所投资产品的性质，进行相应的会计处理，具体以会计师事务所的年
度审计结果为准。
六、本次使用闲置募集资金进行现金管理的审议程序
公司于 2023 年 1 月 17 日召开第十届董事会第二十二次会议及第十届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及全资下属公司在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，拟使
用不超过人民币 16 亿元的闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事对上述
事项发表了同意意见。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事会和监事会审议
通过，独立董事发表了同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规的规定。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提
高募集资金使用效率，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形，
不影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金投向且损
害股东利益的情形。
保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华兴证券有限公司关于江苏三房巷聚材股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘潇潇 肖楚男
保荐机构：华兴证券有限公司
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