现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于中国重汽集团济南卡车股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为中国重汽集团济南卡车股份有限公司（以下简称“中国重
汽”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，对中国重汽 2022 年有关情况进行
了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中国重汽
保荐代表人姓名：于首祥 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：樊灿宇 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：于首祥、樊灿宇
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日-2023 年 1 月 3 日1
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对相关人员
进行访谈。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信
息披露文件，对相关人员进行访谈。
现场检查报告
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对公司实际情况，对相关人员进行
访谈。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》
《关联交易制度》等制度；查阅三会会议资料等；查 阅
定期报告，对相关人员进行访谈。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集资
金账户对账单等，对相关人员进行访谈
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；对相关人员进行访谈。
注
注
注：2022 年 1-9 月，公司营业收入为 2,245,510.80 万元，同比下降 54.11%，归属于母公司股
东的净利润为 35,697.42 万元，同比下降 68.98%。主要原因系由于 2022 年物流、地产、基
建等尚未全面恢复，国内商用车需求不足，行业景气度持续下滑，致使公司业绩受到不利影
响，公司业绩波动具有合理性。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材
料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程及信息披露等文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及
相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
现场检查报告
在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中国重汽集团济南卡车股份
有限公司 2022 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
于首祥 樊灿宇
华泰联合证券有限责任公司
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