上海市锦天城（武汉）律师事务所
关于湖北亨迪药业股份有限公司
二○二三年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：武汉市江汉区云霞路 187 号民生金融中心 8 层 03-05
电话：027-83828888 邮编：430030
上海市锦天城（武汉）律师事务所 法律意见书
上海市锦天城（武汉）律师事务所
关于湖北亨迪药业股份有限公司
二○二三年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：湖北亨迪药业股份有限公司
上海市锦天城（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北亨迪药业
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，委派本律师通过远程视频方式出席公
司二○二三年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》
等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《湖北亨迪药业股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
上海市锦天城（武汉）律师事务所 法律意见书
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 12 月 30 日，公司
召开第一届董事会第十五次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于 2022 年 12 月 31 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《湖北亨迪药业股份有限公司关于
召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的
召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、
召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方
法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的
日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2023 年 1 月 16 日 14 时在湖北省荆门市杨湾路 122
号湖北亨迪药业股份有限公司会议室如期召开，由公司董事长程志刚主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 1 月 16 日上午
系统投票的具体时间为 2023 年 1 月 16 日上午 9:15－下午 15:00 期间的任意时间。
股东的股权登记日为 2023 年 1 月 11 日。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权股份
经核查出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委
托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 0
名，均为截至 2023 年 1 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
上海市锦天城（武汉）律师事务所 法律意见书
圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 0 股，占公司股份总数的
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大
会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 6 人，代表有表决权股份
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 人，代表有表决权股
份 4,501,300 股，占公司有表决权股份总数的 1.8755%。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
本次股东大会议通知审议的提案为：1.《关于变更部分募集资金用途、使用
超募资金和自有资金用于投资高端医药制剂国际化项目的议案》。2.《关于继续
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。上述提案已于 2022
年 12 月 31 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上进行了公告。
上海市锦天城（武汉）律师事务所 法律意见书
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。
经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如
下：
药制剂国际化项目的议案》
表决结果：同意 146,700,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9991％；
反对 1,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。本议案获得
通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,500,000 股，占出席会议的中小
股股东所持股份的 99.9711％；反对 1,300 股，占出席会议的中小股股东所持股
份的 0.0289％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小
股股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：同意 146,700,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9991％；
反对 1,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。本议案获得
通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,500,000 股，占出席会议的中小
股股东所持股份的 99.9711％；反对 1,300 股，占出席会议的中小股股东所持股
上海市锦天城（武汉）律师事务所 法律意见书
份的 0.0289％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小
股股东所持股份的 0.0000％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人
资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
上海市锦天城（武汉）律师事务所 法律意见书
(本页无正文，为《上海市锦天城（武汉）律师事务所关于湖北亨迪药业股份有
限公司二○二三年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城（武汉）律师事务所 经办律师：
答邦彪
负责人： 经办律师：
张 超 彭 磊
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉
地址：武汉市江汉区云霞路 187 号民生金融中心 8 层 03-05
电话：027-83828888 邮编：430030
首页
微信公众号
证券之星APP
