中国国际金融股份有限公司
关于新疆大全新能源股份有限公司
部分首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为新疆
大全新能源股份有限公司（以下简称“大全能源”或“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关
法律法规和规范性文件的要求，对大全能源首次公开发行部分限售股解禁上市流
通事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意新疆大全
新能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2110 号），
同意大全能源首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000 万股，并于 2021
年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股股票前总
股本为 162,500 万股，首次公开发行 A 股股票后总股本为 192,500 万股，其中有限
售条件流通股 1,726,472,308 股，占公司首次公开发行后总股本的 89.6869%，无限
售条件流通股 198,527,692 股，占公司首次公开发行后总股本的 10.3131%。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东
数量为 2 名，限售期为自公司股票上市之日起十八个月，该部分限售股股东对应
的股份数量为 6,979,990 股，占当前公司股本总数的 0.3266%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票前总股本为 1,625,000,000 股，首次公开发行 A 股
股票后总股本为 1,925,000,000 股，其中有限售条件流通股 1,726,472,308 股，无限
售条件流通股 198,527,692 股。
作，该部分股票限售 6 个月，公司总股本由 1,925,000,000 股变更为 2,137,396,215
股，具体详见公司于 2022 年 7 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《新疆大全新能源股份有限公司关于 2022 年度向特定对象发行股票发行结
果暨股本变动的公告》（公告编号：2022-060）。
除上述情形外，截至本核查意见出具之日，公司上市后不存在其他因利润分
配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
此次上市流通的战略配售股东为公司首次公开发行部分战略投资者，其获配
股票的限售期为 18 个月，限售期自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所上
市之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请解除限售的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量：6,979,990 股
（二）本次限售股上市流通日期：2023 年 1 月 30 日（因 2023 年 1 月 22 日为
非交易日，故顺延至下一交易日）
（三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
序号 股东 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
名称 数量 占公司总股 数量 数量
本比例
国电投清能云创股权投
（有限合伙）
中国华电集团资本控股
有限公司
合计 6,979,990 0.3266% 6,979,990 -
注 1：持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 6,979,990 18
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证
券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规
范性文件的要求以及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，公司本次解除
限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本
次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构中金公司对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
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