五矿证券有限公司关于深圳市建艺装饰集团股份有限公司
保荐机构名称：五矿证券有限公司 被保荐公司简称：建艺集团
保荐代表人姓名：温波 联系电话：0755-82545555
保荐代表人姓名：宋平 联系电话：0755-82545555
现场检查人员姓名：宋平、岳圆
现场检查对应期间：2022年1月至现场检查之日
现场检查时间：2022年12月5日-2022年12月17日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅历次三会材料；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等
各项规章制度；与公司高级管理人员进行访谈；了解公司治理的基本业务情况，查阅
公司股东签署的承诺，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
认
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、审计委员会资料、内部控制评价报告、募集
资金专户资料等材料。
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适√
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工√
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适√
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深
交所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息
披露相关制度的执行情况。
要进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定价的公
允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况；与公司高级管理人员
进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的√
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议、对账单等资料，核查公司
募集资金存放、使用情况。
√
议
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施√
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公
告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告及承诺相关的披露文件；对公司高管进行访
谈，询问公司及公司股东的履行承诺情况，查阅公司出具的说明。
（八）其他重要事项
现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投
资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。
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因
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大变化或者风险
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否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
资金永久补充流动资金，因公司诉讼案件导致募集资金被冻结，永久补充流动资金项
目未能完全实施，公司未对募投项目的实施风险进行充分提示。公司针对上述情形承
诺采取协商调解或其他账户置换方式解除冻结等措施，尽快实施剩余募集资金永久
补充流动资金事宜。
目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》中披露，公司未能及时归还募集资金
扣划款、未能及时公告扣划和新增冻结及解冻情况，保荐机构已书面提醒公司及时归
还及披露前述事项，公司拟于《2022年度募集资金使用情况专项说明》中披露最新进
展。
保荐机构将继续关注上述1、2项情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《五矿证券有限公司关于深圳市建艺装饰集团股份有
限公司2022年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
温 波 宋 平
五矿证券有限公司
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