海信家电集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度
海信家电集团股份有限公司
内幕信息及知情人管理制度
（经第十一届董事会2023年第二次临时会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为规范海信家电集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合
法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规，以及《公司章程》、《公
司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事会秘书负责协调实施，
证券部负责公司内幕信息的监管工作。
第三条 公司任何部门及个人不得向任何媒介或以其他形式对外报道、传送
或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规及上市规则所
要求的义务或已经获得有效授权。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕
信息的保密工作。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内
幕信息，不得利用内幕信息为本人、亲属或其他机构或个人谋利，不得利用相关
信息使用本人、亲属或其他机构和个人的证券账户交易公司的证券或建议他人买
卖该证券，或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市
场价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信
息。
第七条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
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资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者
总经理无法履行职责；
（八） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司减资、合并、分立、解散及申请
破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 公司发行新股、利润分配方案、再融资或其他增资的计划；公司
股权激励方案；
（十三） 公司股权结构的重大变化；
（十四） 公司债券信用评级发生变化；
（十五） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十六） 公司新增借款或者对外担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八） 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九） 公司季度、中期及年度业绩预告、业绩快报及业绩预告；
（二十） 公司的重大研发、重大投资行为和重大的购置财产决定；
（二十一） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大
损害赔偿责任；
（二十二） 上市公司收购的有关方案；
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（二十三） 证券监管机构认定的对公司股票或其衍生品种的交易价格
产生较大影响的其他重要信息或者规定的其他事项，或根据相关法律法规、上市
规则规定应认定为内幕信息的信息或事项。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指由于其管理地位、监督地位或者职
业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够直接或间接接触、获得公司内
幕信息的人员。
第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、监事及高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任单位职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）相关法律法规及上市规则界定的其他知情人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第十条 公司应对内幕信息的流转设置严格的管理，在信息的保密分级、创
建、评审、会签、传递、发布、归档、销毁工作上制定详细流程并严格执行。
第十一条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间
和内幕信息的内容等相关档案，登记备案材料至少保存十年以上。
第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
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的姓名，职务，身份证号，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知
悉的时间等。
第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，应制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中
各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。备忘录需经涉
及的相关人员签字确认。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分（子）公司、
各参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
填写《内幕信息知情人登记表》（附件）并提交董事会备案，按照要求提供或补
充有关信息，并及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
更情况。
第十五条 公司的股东，实际控制人，收购人，交易对手方，证券公司、证
券服务机构、律师事务所等中介机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好
内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信
息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 公司应对内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况进行定期
查询并形成书面记录，对违法违规买卖公司股票的情况进行问责，并按照监管机
构要求向其报告。
第五章 保密及处罚
第十七条 内幕信息知情人员应认真学习《公司法》、《证券法》、《刑法》、
《上市公司信息披露管理办法》以及上市地交易所信息披露管理的有关规定，增
强法制观念和风险意识。
第十八条 内幕信息知情人对其所知悉的内幕信息负有保密的责任，不得擅
自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或建议他人买卖公司的股票。
第十九条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息
尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。公司与董事、监事、高级管理
人员及其他内幕信息知情人签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责
任。
第二十条 内幕信息公开披露前，公司的主要股东、实际控制人不得滥用其
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股东权利要求公司向其提供内幕信息。
第二十一条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知
情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第二十二条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进
行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定。
第二十三条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司
董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，依据公司相关制度对相关责
任人进行处罚及要求其承担赔偿责任；涉及犯罪的，公司将依据国家相关法律、
法规和规范性文件，追究其法律责任。
第六章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、上市地上市规则和公司
章程的规定执行；如与日后颁布的法律、法规、上市地上市规则或经合法程序修
改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、上市地上市规则和公司章程的规
定执行，并及时修订本制度，提交董事会审议通过。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
附件：《海信家电集团股份有限公司内幕信息知情人登记表》
海信家电集团股份有限公司董事会
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附件：海信家电集团股份有限公司内幕信息知情人登记表
证券简称：海信家电（A股）、海信家电（H股）
证券代码：000921（A股）、00921（H股）
内幕信息事项
内幕信息 组织机构代码/ 所在单位 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息
职务/岗位 登记时间 登记人
知情人名称/姓名 身份证件号码 /部门 信息时间 信息地点 信息方式 信息内容 所处阶段
填表人： 审批人： 填报时间： 年 月 日
单位公章（公司）：
注1：内幕信息事项应一事一报，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及地知情人名单应分别备案。
注2：内幕信息知情人是单位的，要填写所在单位；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注 3：获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 4：内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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