中信证券股份有限公司
关于深圳市朗科智能电气股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗科智能
保荐代表人姓名：陈宇涛 联系电话：010-60838512
保荐代表人姓名：路明 联系电话：0755-23835212
现场检查人员姓名：路明、于丽华
现场检查对应期间：2022 年 1 月-2022 年 12 月
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
章制度；3、查阅持续督导期相关三会会议资料，包括会议表决票、会议记录、
决议等；4、查阅公司公开信息披露文件；5、对上市公司管理层及有关人员进行
访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
内部审计部门相关文件；3、对公司高级管理人员进行访谈。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
并与交易所互动易网站内容对比；3、查阅公司信息披露的相关制度。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
在侵占上市公司资源的承诺函；3、查阅公司公开的信息披露文件；4、取得关联
方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关部门人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
募集资金账户划款凭证资料；3、取得募集资金存放银行对账单、募集资金台账，
查阅公司募集资金使用的合理性；4、查阅公司公开的信息披露文件；5、对上市
公司管理层及有关人员进行访谈。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
报告等资料；3、查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关部门工作人员进行
访谈。查阅公司公开信息披露文件。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市朗科智能电气股份有限公
司 2022 年持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
陈宇涛 路明
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
