广发证券股份有限公司
关于广州视源电子科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：视源股份
保荐代表人姓名：伍明朗 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：吴楠 联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：伍明朗、陈琛桦、叶翔旻
现场检查对应期间：2022 年 1 月至 2022 年 12 月
现场检查时间：2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议
等文件；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序文
件、信息披露文件；
（5）查看公司主要经营、管理场所。
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和本所相关业务规则履行职责
是
露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括工作细则、人员构成、会议记录。
（如适用）
不适用
（公司
计部门（如适用） 已设立
相关部
门）
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是
适用）
是
进行一次审计（如适用）
是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
制评价报告（如适用）
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会
议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；
（5）查看投资者关系活动记录。
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（2）查阅对外担保的相关协议，查阅对外担保履行审批程序的文件及信息披露公告；
（3）进行报表分析，分析是否有异常情况；
（4）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅了募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（4）查阅了公司募集资金使用相关合同、发票等文件。
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 是
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司财务报表数据；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（3）与相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司公开披露文件，确认做出的承诺的内容；
（2）核查相关股东承诺锁定股份的变动情况；
（3）审阅公司定期报告，确认是否发生影响股东追偿的或有损失；
（4）分析公司财务报表，核查在承诺期间是否有进行风险投资的迹象。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对公司相关人员进行访谈；
（2）对重大合同、原始凭证进行查阅；
（3）通过网络途径查询公司经营等方面的情况；
（4）查阅公司公告内容。
是
风险
不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文，为《广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限
公司持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
___________ ____________
伍明朗 吴 楠
广发证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
