申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于 TCL 中环新能源科技股份有限公司
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：TCL中环
保荐代表人姓名：李志文 联系电话：0755-33015699
保荐代表人姓名：曾文辉 联系电话：0755-33015703
现场检查人员姓名：李志文、曾文辉
现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年12月31日
现场检查时间：2022年12月27日-2022年12月28日
一 、现场检查事项 现 场检查意见
（ 一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）查阅公司章程和公司治理相关制度；（二）查阅三会文件及相关决议，核查其
执行情况；（三）核查董监高人员变动及相关决策文件
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（ 二）内部控制
现场检查手段：（一）与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效
性；（二）取得并审阅内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅内审部门工
作档案
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（ 三）信息披露
现场检查手段：（一）查阅公司信息披露档案资料；（二）查阅公司信息披露的相关
支持文件如会议决议、合同文本等；（三）访谈董事会秘书
√
披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（ 四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司
内部的相关规定；（二）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审
议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；（三）访
谈董事会秘书
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（ 五）募集资金使用
现场检查手段：（一）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（二）核对募集资金专户银行对账单等资料；（三）审阅与募投项目相关的信息披露
文件；（四）访谈公司相关人员沟通相关情况
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（ 六）业绩情况
现场检查手段：（一）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（二）访谈公
司相关人员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公
司的应对措施；（三）查阅行业研究报告，了解业绩波动的原因。
注：2022年1-9月，公司实现营业收入498.45亿元，同比增长71.35%；归属于上市公司股东的
净利润50.01亿元，同比增长80.68%。主要原因系2022年宁夏中环六期项目投产顺利，先进优
势产能加速提升，产品结构进一步优化；随着工业4.0生产方式持续在公司各产业板块的作业
流程和作业场景的应用，工厂运营效率与成本持续优化。
（ 七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（二）查阅公司
定期报告、临时报告等信息披露文件；（三）访谈相关人员
（ 八）其他重要事项
现场检查手段：（一）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（二）
与公司相关人员进行沟通；（三）查看公司主要经营场所；（四）抽取大额交易合同
√
者风险
√
关要求予以整改
二 、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于 TCL 中环新能源科
技股份有限公司 2022 年度现场检查报告》之签署盖章页）
保荐代表人：
李志文 曾文辉
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
首页
微信公众号
证券之星APP
