国新证券股份有限公司
关于
德州联合石油科技股份有限公司首次公开发行前
已发行股份部分解除限售并上市流通的
核查意见
国新证券股份有限公司（以下简称“国新证券”或“保荐机构”）作为德州
联合石油科技股份有限公司（以下简称“德石股份”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
德石股份经中国证券监督管理委员会《关于同意德州联合石油科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3595 号）同意注册，
并经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 37,592,700 股，并于 2022 年 1 月 17 日在深交所上市交易。
公司首次公开发行前已发行股份数量为 112,777,810 股，首次公开发行股票
完成后公司总股本为 150,370,510 股，其中无限售条件流通股的股票数量为
量为 114,716,939 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。
通。截至本核查报告出具日，公司总股本为 150,370,510 股，其中有限售条件股
份为 112,777,810 股（全部为首发前限售股），占总股本的 75.00%，无限售流通
股为 37,592,700 股，占总股本的 25.00%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分限售股，股份
数量为 46,395,600 股，占公司总股本 30.85%，限售期为自公司股票上市之日起
自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因
股份增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变
动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺一
致，具体内容如下：
军、李战军、于广海、于剑承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
在上述锁定期满后，本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，本人应当向
公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得
超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让
其直接或间接持有的公司股份。
（2）本人在任期届满前离职的，将在本人就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内，继续遵守下列规定：
①每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
②离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
③《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
（3）本人承诺，所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。公司上市后
日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末，即 2022 年 7 月 17 日（非
交易日顺延）的收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至
少 6 个月。
（4）在担任公司董事/高级管理人员期间，本人将严格遵守我国法律法规
关于董事、高级管理人员持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董事、高
级管理人员的义务，如实并及时申报本人持有公司股份及其变动情况特此承诺。
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
在上述锁定期满后，本人在担任发行人监事期间，本人应当向公司申报所
持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过本人直
接或间接持有的公司股份总数的 25%。本人离职后半年内，不转让其直接或间
接持有的公司股份。
（2）本人在任期届满前离职的，将在本人就任时确定的任期内和任期届满
后六个月内，继续遵守下列规定：
①每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
②离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
③《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
（3）在担任公司监事期间，本人将严格遵守我国法律法规关于监事持股及
股份变动的有关规定，规范诚信履行作为公司监事的义务，如实并及时申报本
人持有公司股份及其变动情况。
除上述已出具承诺函的股东需要按照承诺情况履行股份锁定义务外，公司
其他股东需根据《公司法》第 141 条的规定，自公司股票在深圳交易所创业板
上市交易之日起 12 个月内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本核查意
见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。截止本核查意见出具日，本次申
请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在
公司为其违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
户，境内机构股东 6 户。
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
公司现任财务总
监、董事会秘书
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
公司现任董事长、
总经理
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
公司现任监事会主
席
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上市
序号 股东姓名或名称 备注
数量（股） 数量（股） 流通数量（股）
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合伙）
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合计 46,395,600 46,395,600 40,084,207
注：
兰朝为公司现任董事，股东侯斌为公司现任监事会主席，股东王海斌为公司现任财务
总监、董事会秘书，股东王继平、贾延军、李战军、于剑为公司现任副总经理，股东
于广海为公司现任总工程师。根据相关规定，担任公司董事、监事及高级管理人员期
间， 每年减持股份数量不超过其持有数量的 25%；
承诺，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其
所持有公司股份总数的 25%。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次解除限售前 本次解除限售后
本次变动数
股份性质 股份数量 占总股本比 股份数量 占总股本比
量（股）
（股） 例（%） （股） 例（%）
一、有限售条件流通股 112,777,810 75.00 -40,084,207 72,693,603 48.34
其中：首发前限售股 112,777,810 75.00 -46,395,600 66,382,210 44.14
高管锁定股 6,311,393 6,311,393 4.20
二、无限售条件流通股 37,592,700 25.00 40,084,207 77,676,907 51.66
三、总股本 150,370,510 100.00 0 150,370,510 100.00
注：
公司总股本的 26.66%；
日作为股权登记日下发的股本结构表，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
德石股份本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项的
股份数量、上市流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司
本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；
公司关于本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项相关的
信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份
部分解除限售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国新证券股份有限公司关于德州联合石油科技股份有限公
司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人签名：
付玉龙 梁立群
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