定期现场检查报告
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：壶化股份
保荐代表人姓名：邹飞 联系电话：13551852733
保荐代表人姓名：李止戈 联系电话：15108223999
现场检查人员姓名：李止戈
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 28 日至 2022 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
行职责
是
披露义务
不适用
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
是
（如适用）
是
审计部门（如适用）
是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
是
况进行一次审计（如适用）
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
控制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
务
不适用
务等情形
不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
是
形
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 不适用
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是（部
分项目
延期或
终止，
是否与招股说明书等相符 已履行
程序并
披露）
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
是
者风险
不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
保荐代表人签名： 年 月 日
邹 飞
年 月 日
李止戈
保荐人： 广发证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
首页
微信公众号
证券之星APP
