楚天龙: 中国银河证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司2022年度定期现场检查报告_股票频道

中国银河证券股份有限公司关于楚天龙股份有限公司
保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司被保荐公司简称：楚天龙
保荐代表人姓名：袁志伟联系电话：010-80928918
保荐代表人姓名：姚召五联系电话：010-80927301
现场检查人员姓名：袁志伟
现场检查对应期间： 2022年度
现场检查时间： 2022年12月30日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各
项规章制度。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内部审计工作计划和报告、内部控制评
价报告等资料。
√
审计部门
√
部门提交的工作计划和报告等
√
作进度、质量及发现的重大问题等
√
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
委员会提交年度内部审计工作报告
√
控制评价报告
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大
会、董事会及专门委员会、监事会决议文件进行核实比对
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件，公司股东大
会、监事会、董事会等文件
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户对账单、大额资金划款凭证
√
形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、同行业上市公司财务信息、跟踪行业资讯
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司定期报告、临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部
履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查发现：受新冠疫情、施工方案审核延期等内外部环境因素的影
响，公司在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的
情况下，将募投项目“智能卡生产基地扩建项目”达到预定可使用状态的时间延长
至2024年09月，将“研发中心升级建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至

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