民生证券股份有限公司
关于浙江维康药业股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：维康药业
保荐代表人姓名：任绍忠 联系电话：0571-28110996
保荐代表人姓名：钟德颂 联系电话：0571-28110996
现场检查人员姓名：任绍忠、钟德颂、包静静
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监
事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和交易所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门
提交的工作计划和报告等
√
用）
√
门（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大会、董
事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交易有
关制度和执行情况
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；
查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报
告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司 2022
年定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：___________________ ___________________
任绍忠 钟德颂
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