现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏海力风电设备科技股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律
法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为江苏海力风电设备科技股份有限公
司（以下简称“海力风电”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于 2022
年 12 月 30 日对海力风电 2022 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：海力风电
保荐代表人姓名：李宗贵 联系电话：025-83388049
保荐代表人姓名：李威 联系电话：021-38966585
现场检查人员姓名：李宗贵
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司工商登记文件、公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会
文件及相关决议，核查其执行情况；（3）核查董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控
股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内审部门的设置及制度建设；（2）查阅公司的相关董事会文件、内
部审计制度、内部审计文件等资料； （3）向公司内审人员了解公司内部控制的有效性
√
用）
现场检查报告
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露档案资料；（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如
会议决议、合同文本等
√
理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定； （2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料，查阅审议关联交易、对外担保的董
事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；（2）查阅
募集资金三方监管协议； （3）查阅募集资金专户银行对账单等资料；（4）查看募集资金投资
项目实施情况；（5）访谈公司相关人员沟通相关情况
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、
同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，并对公司高级管理人员进行访谈，了解
业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证； （3）与公司相关人员进行沟通
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏海力风电设备科技股份
有限公司 2022 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
李宗贵 李 威
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
