现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于福建恒而达新材料股份有限公司 2022 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为福建恒而达新材料股份有限公司（以下简称“恒而达”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18
日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022 年 12 月 29 日至 12 月 30 日（远程视
频）对福建恒而达新材料股份有限公司 2022 年有关情况进行了现场检查，报告
如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：恒而达
保荐代表人姓名：宁小波 联系电话：0755-81902000
保荐代表人姓名：张华熙 联系电话：0755-81902000
现场检查人员姓名：宁小波、张华熙、镡鸿亮
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 5 月 25 日、2022 年 7 月 18 日、2022 年 10 月 6 日至 10 月 8 日、2022
年 12 月 29 日至 12 月 30 日（远程视频）
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会
的会议文件、公告文件和公司业务规章制度等；核查控股股东及实际控制人、董监高的持股
情况、其他投资情况、董监高的兼职情况；察看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；对
相关人员进行访谈。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
现场检查报告
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，检查公司内部审计部门运作情况，核查审
计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告，与相关人员进行访谈等。
√
用）
√
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查公司信息披露事务管理制度的相关条款；审阅公司信息披露公告，核查
信息披露依据的相关文件；了解公司信息披露的信息传递、审核等工作流程；查阅公司的内
幕信息知情人登记表；查阅公司的投资者关系活动记录表
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易制度》等制度；查阅三会会议资料等；查
阅定期报告，对相关人员进行访谈。
现场检查报告
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度，查阅募集资金三方监管协议，查阅公司募集资
金账户对账单，实地察看募投项目的实施情况，对相关人员进行访谈等。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；对相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材
料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程及信息披露等文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及
相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况。
现场检查报告
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于福建恒而达新材料股份有限
公司 2022 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： 宁小波 张华熙
华泰联合证券有限责任公司
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