中国银河证券股份有限公司
关于汉王科技股份有限公司持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：汉王科技
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：010-80927009
保荐代表人姓名：李进才 联系电话：010-80927106
现场检查人员姓名：王飞、杨直、陈子璇、曹开元
现场检查对应期间：2022 年 1-11 月
现场检查时间：2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监
事会三会文件、公司治理制度等文件。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门、审计委员会资料，包括内部审计相关制度、
工作计划、历次内部审计报告、内部控制评价报告等；查阅募集资金专户的银行
对账单、台账。
√
计部门（如适用）
√
立内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理办法、信息披露文件，核对文件内容与公
司的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站
刊载的投资者关系活动记录表。
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进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易决策制度、对外担保管理办法以及其他公
司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细；3、查阅审议关联交
易的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
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直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
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保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得并查阅募集资金使用情况台账、公司募集资金管理制度、募
集资金账户对账单、募集资金大额支出凭证、公司每季度对募集资金存放及使
用情况的专项报告、公司使用募集资金购买理财产品相关协议；进行募集资金
存储及使用情况访谈；查阅公司募集资金置换预先投入、改变实施地点、新增实
施主体及理财等相关事项的董事会、监事会材料。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行高风险投资
资效益是否与招股说明书等相符 “二、现
场检查
发现的
问题及
说明”）
（六）业绩情况
现场检查手段：1、取得并查阅公司定期报告；2、查询公司及其所处行业相关研
报。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披
露文件，公司检查期间未进行现金分红；2、取得并查阅公司各科目往来明细；
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变化或者风险
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已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
因素影响，公司募投项目实际投资进度较慢，新一代自然语言认知技术与文本
大数据开放平台及应用系统项目、新一代神经网络图像视频与人形行为分析平
台及企业端应用项目 2022 年 1-11 月实际投入募集资金金额均未达到募集资金
投资计划预计 2022 年度使用金额的 70%。中国银河证券股份有限公司将持续关
注汉王科技 2022 年 1-12 月募投项目募集资金使用情况，若汉王科技 2022 年度
实际使用募集资金与募集资金投资计划预计 2022 年度使用金额差异超过 30%，
银河证券将督促汉王科技调整募集资金投资计划并履行相应的审批程序和信息
披露义务。
归属于上市公司股东的净利润 288,726.77 元，较去年同期下降 97.02%。公司业
绩下滑的主要原因为：受疫情和俄乌战争等因素影响，公司海外数字绘画业务
营业收入同比降低；疫情期间，供应链紧张原材料价格上涨，生产开工不足导致
成本上升，毛利率降低；公司为保持技术的领先性，加大了研发投入，新产品尚
未在报告期产生收益；因芯片短缺，产品技术方案调整，导致研发费用上升；疫
情防控影响导致部分政府端和企业端项目延期实施。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于汉王科技股份有限公司持续
督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王飞 李进才
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