中盐内蒙古化工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会资料
中盐内蒙古化工股份有限公司
股票代码：600328
中盐内蒙古化工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会资料
中盐内蒙古化工股份有限公司
一、会议召开的日期、时间:
午 13:00-15:00 时。
二、会议的表决方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合
的方式，公司将使用上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形
式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
但同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络或其他
方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
三、现场会议召开地点：中盐内蒙古化工股份有限公司会议室
四、现场会议议程
（一）主持人宣布会议开始
（二）宣布现场到会股东、股东代表人及代表有表决权的股份数
额。
（三）介绍出席现场会议的股东或股东代理人、董事、监事，列
席会议的高级管理人员、董事会聘请的律师及邀请的其他人员。
（四）提请股东大会审议如下议案：
（五）推选监票人（股东代表、律师、监事各一名）。
（六）现场出席股东对提交审议议案进行投票表决。
（七）休会，表决统计（包括现场投票和网络投票结果）。
（八）复会，宣布表决结果。
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（九）宣读股东大会决议。
（十）见证律师宣读法律意见书。
（十一）主持人宣布会议结束。
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材 料 之 一
中盐内蒙古化工股份有限公司
关于变更会计师事务所的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“立信”）由我国会计
泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首
家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合
伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服
务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，
并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、从业
人员总数 9697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707
名。
立信 2021 年业务收入（经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入 34.29
亿元，证券业务收入 15.65 亿元。2021 年度立信为 587 家上市公司提供
年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，同行业上市公司审计客户 398 家。
截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保
险累计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的
民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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起诉（仲裁）
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）事件 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
人
连带责任，立信投保的职
金亚科技、周旭 辉、 业保险足以覆盖赔偿金
投资者 2014 年报 预计 4500 万元
立信 额，目前生效判决均已履
行
一审判决立信对保千里在
年 12 月 14 日期间因证券
保千里、东北证券、 2015 年 重 组 、 2015
投资者 80 万元 虚假陈述行为对投资者所
银信评估、立信等 年报、2016 年报
负债务的 15%承担补充赔
偿责任，立信投保的职业
保险足以覆盖赔偿金额
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措
施 24 次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 63 名。
（二）项目信息
注册会计师执业 开始从事上市公 开始在本所执 开始为本公司提供
项目 姓名
时间 司审计时间 业时间 审计服务时间
项目合伙人 张军书 2000 年 2004 年 2014 年 2022 年
签字注册会计师 王慧 2013 年 2016 年 2016 年 2022 年
质量控制复核人 金华 2005 年 2004 年 2012 年 2022 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：张军书
时间 上市公司名称 职务
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：王慧
时间 上市公司名称 职务
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：金华
时间 上市公司名称 职务
中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司
（600764）
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注
册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
审计服务收费是基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程
度，综合考虑参与工作人员的经验和级别相应的收费率以及审计工作量及
公允合理的原则确定。2022 年度审计费用总额为 170 万元，其中年报审
计费用为 120 万元。内控审计费用 50 万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）公司原聘任会计师事务所的基本情况
名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：911101085923425568
类型：特殊普通合伙企业
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主要经营场所：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5
区域
执行事务合伙人：邱靖之
成立日期：2012 年 3 月 5 日
会计师事务所连续服务年限：两年
签字会计师连续服务年限：2021 年度审计报告中签字会计师周百鸣、
施涛连续服务年限均为 1 年。
资质情况：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备经财政部、
中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关许可证》
。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程坚持独立、客观、
公正的原则，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及
股东的合法权益，公司与天职国际会计师事务所不存在重要意见不一致的
情况。
公司实际控制人中国盐业集团有限公司（简称“中盐集团”）及其所
属企业年度审计业务会计师原为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙），
中盐集团为受国务院国有资产监督管理委员会（简称“国务院国资委”）
监管的中央企业，根据财政部和国资委发布的《关于会计师事务所承担中
央企业财务决算审计有关问题的通知》
（财会﹝2011﹞24 号）等相关规定，
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计年限已到期，中盐集团按国
资委的要求统一进行了招标，现立信会计师事务所（特殊普通合伙）受聘
担任中盐集团年度审计业务会计师。结合公司业务发展需要，经与公司原
审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）协商同意，公司拟将
（特殊普通合伙）。
公司已就变更会计师事务所事项与原审计机构天职国际会计师事务
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所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，其对公司拟变更会计师事务所事项
无异议。公司对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计团队多年来
为公司提供的专业、严谨、负责的审计服务工作以及辛勤的劳动表示诚挚
的感谢。
（二）公司不存在以下特殊事项
公司与前任会计师、后任会计师沟通过程中不存在异议，前后任会计
师就公司以下事项进行了充分沟通，情况如下：
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会对拟聘任会计师事务所立信会计师事务
所（特殊普通合伙）的执业资格和专业能力、投资者保护能力、独立性和
诚信状况等进行了充分地了解和审查，认为其能够满足为公司提供审计服
务的资质要求，因此，同意提请公司董事会聘任立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2022 年度财务与内部控制审计机构。
（二）公司独立董事已就公司拟变更会计师事务所发表事前认可意见
及独立意见。公司独立董事认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具
备为公司提供审计服务的专业资格和能力，能够满足公司对年度财务与内
部控制审计工作要求，本次变更会计师事务所符合公司发展要求，审议程
序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东特
别是中小股东利益的情形。我们同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2022 年度财务与内部控制审计机构。
（三）经公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更会计
师事务所的议案》，同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
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公司 2022 年度财务与内部控制审计机构。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自
公司股东大会审议通过之日起生效。
该议案已经公司第八届董事会第十一次会议审议通过。
请各位股东予以审议。
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材 料 之 二
中盐内蒙古化工股份有限公司
超额利润分享方案
为贯彻落实国务院国资委关于健全国有企业市场化经营机制、提高国
有企业活力的决策部署，落实国企改革三年行动有关工作要求，建立健全
公司激励约束机制，根据《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导
意见》、《关于印发〈国企改革“双百行动”工作方案〉的通知》和《“双
百企业”和“科改示范企业”超额利润分享机制操作指引》等文件精神和
有关政策规定，结合公司实际，制定了《中盐内蒙古化工股份有限公司超
额利润分享方案》，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 28 日在上海证
券交易所网站上披露的《中盐内蒙古化工股份有限公司超额利润分享方
案》。
该议案已经公司第八届董事会第十一次会议审议通过。
请各位股东予以审议。
中盐内蒙古化工股份有限公司董事会
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