证券代码：601127 证券简称：赛力斯 公告编号：2023-005
赛力斯集团股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 137,168,141 股
? 本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 16 日
一、本次限售股上市类型
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1162 号）核准，赛力斯集团股份有
限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行 137,168,141 股人民币普通股（A
股）（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。本次发行的新增股份已于 2022
年 7 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的
规定，本次发行股份锁定期为 6 个月，现锁定期即将届满。
根据前述限售期安排，本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上
海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易
日，即本次解除限售的股份数量为 137,168,141 股，将于 2023 年 1 月 16 日起上市流
通。
本次限售股上市流通后，公司本次非公开发行限售股已全部解禁。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，除可转换公司债券转股及部分股票期权激励对象行权外，
公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象，该等股东均承诺，
本次非公开发行的股份自上市之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次解除限售股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；公司本次
申请解除股份限售的股东均已严格履行相关承诺；截至本核查意见出具日，公司对本次
限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市流通
序 持有限售股 剩余限售股数
股东名称 占公司总股 股份数量
号 数量（股） 量
本比例 （股）
苏州创朴新材料科技合伙企
业（有限合伙）
西藏源乐晟资产管理有限公
券投资基金）
西藏源乐晟资产管理有限公司
投资基金）
深圳市林园投资管理有限责任
券投资基金）
上海优优财富投资管理有限公
资基金）
持有限售股 本次上市流通
序 持有限售股 剩余限售股数
股东名称 占公司总股 股份数量
号 数量（股） 量
本比例 （股）
重庆战略性新兴产业股权投资
基金合伙企业（有限合伙）
合计 137,168,141 9.16% 137,168,141 0
注：
六、股本变动结构表
股份类型 本次上市流通前 本次变动数 本次上市流通后
有限售条件的流通股 464,549,093 -137,168,141 327,380,952
无限售条件的流通股 1,032,729,990 137,168,141 1,169,898,131
股份合计 1,497,279,083 - 1,497,279,083
注：1、表中“本次上市流通前”相关数据为公司 2022 年 12 月 31 日的股本情况。
权激励行权增加的股份数量。
特此公告。
赛力斯集团股份有限公司董事会
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