中原证券股份有限公司
关于九江善水科技股份有限公司
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：善水科技
保荐代表人姓名：汪先福 联系电话：021-50586603
保荐代表人姓名：叶俊 联系电话：021-50586603
现场检查人员姓名： 汪先福、叶俊
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 27 日至 2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程、“三会”及相关
信息披露文件；（3）察看公司主要经营场所。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）访谈公司管理层及有关人员、查阅公司审计委员会相关会议文件。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）访谈公司管理层及有关人员；
（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件；
（3）查阅公司信息披露文件。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经
理、董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经
理、董事会秘书、财务总监等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关凭证、
银行对账单、大额发票等资料。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经
理、董事会秘书等人；（2）查阅同行业上市公司相关资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经
理、董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经
理、董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文，为《中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司 2022
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
汪先福 叶 俊
中原证券股份有限公司
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