安信证券股份有限公司
关于中山联合光电科技股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：联合光电
保荐代表人姓名：杨兆曦 联系电话：13922383267
保荐代表人姓名：潘祖祖 联系电话：18926089365
现场检查人员姓名：杨兆曦、陈炯旭
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 3-4 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、
三会记录等资料；对上市公司相关高级管理人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√（详
应程序和信息披露义务 明
一）
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料，并对
内审部门负责人进行访谈。
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度，查阅、分析公司的所有公告及
投资者关系活动记录表，对相关人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司的关联交易管理制度、对外担保制度等文件、公司股
东大会、董事会、监事会等文件，与公司高级管理人员访谈，查阅往来款明细账。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议及募集资金相关信息披露文件、募
集资金专户对账单、募集资金管理台账等资料，访谈公司高级管理人员等。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司财务报告、定期报告及经营分析，查阅同行业公
司披露信息。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：分析公司股权变动情况，核查公司股东是否违背股票减持承诺；
分析控股股东主要经营业务、实际控制人对外投资情况，核查控股股东、实际控制
人是否违背同业竞争的承诺；核对公司及股东承诺内容，访谈公司相关人员等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司公告、利润分配制度、重大合同等文件，查阅公司资
金往来凭证、付款凭证等有关财务资料，实地走访公司生产经营场所，访谈有关人
员。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无重大问题。
说明一：2022 年 6 月 7 日，公司收到股东龚俊强先生、邱盛平先生、肖明志先生（以
下简称“各方”）的《关于解除一致行动人协议的告知函》， “经中山联合光电科技股
份有限公司股东龚俊强先生、邱盛平先生、肖明志先生协商一致，共同签署了《<一
致行动协议>之终止协议》，各方决定终止三人之间的一致行动关系且龚俊强先生、
邱盛平先生同意继续保持二人之间的一致行动关系。”同日，龚俊强先生、邱盛平先
生重新签署了《一致行动协议书》，公司的实际控制人、一致行动人由龚俊强先生、
邱盛平先生、肖明志先生变更为龚俊强先生、邱盛平先生。
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限
公司定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
杨兆曦 潘祖祖
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