华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华盛锂电材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”或“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规
范运作》等有关规定，对华盛锂电首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进
行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
华盛锂电根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关
于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许
可[2022]887 号）获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,800.00
万股，并于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所科创板上市。公司发行完成后总
股本为 11,000.00 万股，其中无限售条件流通股为 25,186,350 股，有限售条件流
通股为 84,813,650 股。
本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，限售期自公司股
票上市之日起 6 个月，共涉及网下配售摇号中签的 363 个获配账户，对应股票数
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限
公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上
市流通股将于 2023 年 1 月 13 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的网下配售限售股股东均严格履行相
应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,261,401 股
（二）本次上市流通日期为 2023 年 1 月 13 日
（三）限售股上市流通明细清单
股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数
序号
名称 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 量（股）
安信核心竞争力灵活配置混
合型证券投资基金
安信鑫安得利灵活配置混合
型证券投资基金
安信医药健康主题股票型发
起式证券投资基金
宝盈策略增长混合型证券投
资基金
宝盈现代服务业混合型证券
投资基金
博道嘉瑞混合型证券投资基
金
博道消费智航股票型证券投
资基金
鞍山钢铁集团公司企业年金
计划
博时产业精选灵活配置混合
型证券投资基金
博时成长价值股票型养老金
产品
博时成长优势混合型证券投
资基金
博时创新经济混合型证券投
资基金
型证券投资基金
博时品质生活混合型证券投
资基金
博时特许价值混合型证券投
资基金
博时新策略灵活配置混合型
证券投资基金
博时中证 5G 产业 50 交易型开
放式指数证券投资基金
博时卓越品牌混合型证券投
资基金（LOF）
基本养老保险基金九零一组
合
基本养老保险基金一三零一
组合
招商局集团有限公司企业年
金计划
中国石油化工集团公司企业
年金计划
财通资管价值成长混合型证
券投资基金
财信吉祥人寿保险股份有限
公司－万能产品 4
创金合信沪深 300 指数增强
型发起式证券投资基金
创金合信中证红利低波动指
数发起式证券投资基金
大家养老保险股份有限公司
个人万能产品
德邦科技创新一年定期开放
混合型证券投资基金
东方阿尔法精选灵活配置混
合型发起式证券投资基金
东方互联网嘉混合型证券投
资基金
东方盛世灵活配置混合型证
券投资基金
东吴价值成长双动力混合型
证券投资基金
方正富邦 ESG 主题投资混合
型证券投资基金
工银瑞信丰盈回报灵活配置
混合型证券投资基金
工银瑞信高端制造行业股票
型证券投资基金
工银瑞信红利混合型证券投
资基金
工银瑞信价值成长混合型证
券投资基金
工银瑞信健康生活混合型证
券投资基金
工银瑞信聚润 6 个月持有期
混合型证券投资基金
工银瑞信瑞利混合型养老金
产品
工银瑞信新得益混合型证券
投资基金
工银瑞信新趋势灵活配置混
合型证券投资基金
山西省壹拾壹号职业年金计
划
陕西中烟工业有限责任公司
企业年金计划
中国第一汽车集团公司企业
年金计划
中国工商银行股份有限公司
企业年金计划
中国海运（集团）总公司企业
年金计划
中国石油化工集团公司企业
年金计划
光大保德信吉鑫灵活配置混
合型证券投资基金
光大保德信品质生活混合型
证券投资基金
富兰克林国海策略回报灵活
配置混合型证券投资基金
富兰克林国海价值成长一年
持有期混合型证券投资基金
国联安核心趋势一年持有期
混合型证券投资基金
国联安行业领先混合型证券
投资基金
国寿安保盛泽三年持有期混
合型证券投资基金
国寿安保稳荣混合型证券投
资基金
国投瑞银成长优选混合型证
券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证
券投资基金
国投瑞银锐意改革灵活配置
混合型证券投资基金
国投瑞银瑞泰多策略灵活配
（LOF）
国网江苏省电力有限公司（国
网 A）企业年金计划
海富通沪深 300 指数增强型
证券投资基金
海富通价值成长股票型养老
金产品
海富通价值优选股票型养老
金产品
中国电力建设集团有限公司
企业年金计划
合众人寿保险股份有限公司
—分红产品
红土创新科技创新 3 年封闭
资基金
华泰柏瑞景气成长混合型证
券投资基金
华泰柏瑞量化驱动灵活配置
混合型证券投资基金
华泰柏瑞中证光伏产业交易
型开放式指数证券投资基金
华泰柏瑞中证红利低波动交
金
上证红利交易型开放式指数
证券投资基金
华泰保兴吉年丰混合型发起
式证券投资基金
福建省陆号职业年金计划-交
通银行
广西壮族自治区柒号职业年
金计划-建设银行
河南省陆号职业年金计划-民
生银行
华泰优享分红回报股票型养
老金产品
华泰资产管理有限公司—增
值投资产品
江西省拾号职业年金计划-工
商银行
山东省（拾号）职业年金计划
华泰组合
上海市肆号职业年金计划-浦
发银行
受托管理华泰人寿保险股份
有限公司—分红—个险分红
受托管理众诚汽车保险股份
有限公司-传统保险产品
云南省捌号职业年金计划华
泰组合
中国电子信息产业集团有限
公司企业年金计划华泰组合
北京金隅集团股份有限公司
企业年金计划
华夏国企改革灵活配置混合
型证券投资基金
华夏国证半导体芯片交易型
开放式指数证券投资基金
华夏鸿阳 6 个月持有期混合
型证券投资基金
华夏基金华智 1 号股票型养
老金产品
华夏见龙精选混合型证券投
资基金
华夏科技成长股票型证券投
资基金
华夏睿阳一年持有期混合型
证券投资基金
华夏行业龙头混合型证券投
资基金
华夏优势精选股票型证券投
资基金
华夏中证 500 指数智选增强
型证券投资基金
华夏中证智选 500 价值稳健
投资基金
上证 50 交易型开放式指数证
券投资基金
新疆维吾尔自治区陆号职业
年金计划
战略新兴成指交易型开放式
指数证券投资基金
中国光大银行股份有限公司
企业年金计划
中国海运（集团）总公司企业
年金计划
中国华能集团有限公司企业
年金计划
中国铁路广州局集团有限公
司企业年金计划
汇安多策略灵活配置混合型
证券投资基金
资基金
汇添富产业升级混合型证券
投资基金
汇添富红利增长混合型证券
投资基金
汇添富文体娱乐主题混合型
证券投资基金
汇添富稳健汇盈一年持有期
混合型证券投资基金
汇添富消费行业混合型证券
投资基金
汇添富盈安灵活配置混合型
证券投资基金
汇添富优势行业一年定期开
放混合型证券投资基金
汇添富优质成长混合型证券
投资基金
惠升领先优选混合型证券投
资基金
黑龙江省玖号职业年金计划
嘉实组合
基本养老保险基金八零七组
合
嘉实策略视野三年持有期混
合型证券投资基金
嘉实策略优选灵活配置混合
型证券投资基金
嘉实核心蓝筹混合型证券投
资基金
嘉实沪深 300 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
嘉实上证科创板新一代信息
投资基金
嘉实新起点灵活配置混合型
证券投资基金
嘉实研究阿尔法股票型证券
投资基金
嘉实中证软件服务交易型开
放式指数证券投资基金
嘉实中证主要消费交易型开
放式指数证券投资基金
嘉实主题新动力混合型证券
投资基金
中国石油天然气集团公司企
业年金计划
建信改革红利股票型证券投
资基金
建信汇益一年持有期混合型
证券投资基金
建信战略精选灵活配置混合
型证券投资基金
河南省柒号职业年金计划建
信养老
湖北省（陆号）职业年金计划
建信组合
江苏省陆号职业年金计划建
信组合
上海市陆号职业年金计划建
信组合
浙江省叁号职业年金计划建
信组合
交银施罗德策略回报灵活配
置混合型证券投资基金
交银施罗德多策略回报灵活
配置混合型证券投资基金
交银施罗德均衡成长一年持
有期混合型证券投资基金
交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资基金
交银施罗德瑞和三年持有期
混合型证券投资基金
交银施罗德医药创新股票型
证券投资基金
金信行业优选灵活配置混合
型发起式证券投资基金
金鹰民安回报一年定期开放
混合型证券投资基金
金鹰元禧混合型证券投资基
金
景顺长城安鼎一年持有期混
合型证券投资基金
型证券投资基金
景顺长城价值驱动一年持有
基金
景顺长城量化小盘股票型证
券投资基金
景顺长城品质成长混合型证
券投资基金
景顺长城融景产业机遇一年
持有期混合型证券投资基金
景顺长城泰申回报混合型证
券投资基金
景顺长城中证 500 增强策略
基金
民生加银龙头优选股票型证
券投资基金
民生加银稳健配置 9 个月持
（FOF）
摩根士丹利华鑫科技领先灵
活配置混合型证券投资基金
国寿股份委托诺安基金分红
险股票型组合
诺安价值增长股票证券投资
基金
基本养老保险基金一二零三
组合
鹏华价值驱动混合型证券投
资基金
鹏华金享混合型证券投资基
金
鹏华前海万科 REITs 封闭式
混合型发起式证券投资基金
鹏华先进制造股票型证券投
资基金
鹏华鑫享稳健混合型证券投
资基金
鹏华致远成长混合型证券投
资基金
鹏华中证银行指数型证券投
资基金（LOF）
中国人寿财产保险股份有限
公司多策略绝对收益组合
鹏扬景科混合型证券投资基
金
鹏扬景阳一年持有期混合型
证券投资基金
鹏扬竞争力先锋一年持有期
混合型证券投资基金
平安股票优选 3 号股票型养
老金产品
平安养老-福建省叁号职业年
金计划
平安养老-辽宁省贰号职业年
金计划
平安养老-南昌铁路局企业年
金计划
平安养老-山西省贰号职业年
金计划
平安养老-上海市陆号职业年
金计划
平安养老-上海市壹拾壹号职
业年金计划
平安养老-浙江省叁号职业年
金计划
前海开源沪深 300 指数型证
券投资基金
前海开源人工智能主题灵活
配置混合型证券投资基金
融通产业趋势精选 2 年封闭
运作混合型证券投资基金
融通多元收益一年持有期混
合型证券投资基金
融通新区域新经济灵活配置
混合型证券投资基金
东方红安盈甄选一年持有期
混合型证券投资基金
东方红创新优选三年定期开
放混合型证券投资基金
东方红内需增长混合型证券
投资基金
东方红优势精选灵活配置混
合型发起式证券投资基金
东方红智远三年持有期混合
型证券投资基金
上银鑫达灵活配置混合型证
券投资基金
太平睿盈混合型证券投资基
金
中国太平洋人寿保险股份有
限公司—万能—个人万能
浙江省壹拾贰号职业年金计
划
中国太平保险集团有限责任
公司企业年金计划
中国铁路广州局集团有限公
司企业年金计划
泰达宏利先进制造股票型证
券投资基金
泰达宏利转型机遇股票型证
券投资基金
成都农村商业银行股份有限
公司企业年金计划
大家人寿保险股份有限公司
万能险
广东省能源集团有限公司企
业年金计划
广西壮族自治区陆号职业年
金计划
基本养老保险基金一五零四
一组合
前海再保险股份有限公司传
统
山西晋城无烟煤矿业集团有
限责任公司企业年金计划
泰康科技创新一年定期开放
混合型证券投资基金
泰康品质生活混合型证券投
资基金
泰康人寿保险有限责任公司
—传统—普通保险产品
泰康颐年混合型证券投资基
金
泰康招行金色瑞泰企业年金
计划（稳健成长）
泰康资产红利成长股票型养
老金产品
泰康资产稳定增利混合型养
老金产品
天安人寿保险股份有限公司
企业年金计划
瓮福（集团）有限责任公司企
业年金计划
招商局集团有限公司企业年
金计划
浙江省能源集团有限公司企
业年金计划存量组合
中国交通建设集团有限公司
（标准组合）企业年金计划
中国石油化工集团公司企业
年金计划
中国铁路哈尔滨局集团有限
公司企业年金计划
中国铁路济南局集团有限公
司企业年金计划
中国铁路太原局集团有限公
司企业年金计划
天弘安康颐丰一年持有期混
合型证券投资基金
天弘国证生物医药交易型开
放式指数证券投资基金
天弘医疗健康混合型证券投
资基金
天弘中证全指证券公司交易
发起式联接基金
天弘中证银行交易型开放式
指数证券投资基金
万家科创板 2 年定期开放混
合型证券投资基金
万家人工智能混合型证券投
资基金
万家瑞隆灵活配置混合型证
券投资基金
万家双引擎灵活配置混合型
证券投资基金
西部利得沪深 300 指数增强
型证券投资基金
西部利得中证国有企业红利
（LOF）
西藏东财上证 50 指数型发起
式证券投资基金
新华鑫动力灵活配置混合型
证券投资基金
新华优选成长混合型证券投
资基金
上海市肆号职业年金计划新
华养老投资组合
新疆前海联合泳隽灵活配置
混合型证券投资基金
兴业国企改革灵活配置混合
型证券投资基金
兴业聚申一年持有期混合型
证券投资基金
兴银兴慧一年持有期混合型
证券投资基金
兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金（LOF）
兴全汇享一年持有期混合型
证券投资基金
银河沪深 300 指数增强型发
起式证券投资基金
券投资基金
银河蓝筹精选混合型证券投
资基金
永赢沪深 300 指数型发起式
证券投资基金
永赢长远价值混合型证券投
资基金
圆信永丰优选价值混合型证
券投资基金
国泰君安证券股份有限公司
企业年金计划-浦发
黑龙江省伍号职业年金计划
长江组合
江西省柒号职业年金计划长
江组合
陕西省电力企业年金计划长
江养老组合
四川省陆号职业年金计划长
江组合
长江金色林荫混合型养老金
公司
中国铁路南昌局集团有限公
合
重庆市贰号职业年金计划长
江养老组合
长盛盛世灵活配置混合型证
券投资基金
长盛制造精选混合型证券投
资基金
长信利盈灵活配置混合型证
券投资基金
长信稳健增长一年持有期混
合型证券投资基金
广东省肆号职业年金计划招
商组合
广西壮族自治区柒号职业年
金计划招商组合
广西壮族自治区拾壹号职业
年金计划招商组合
招商安鼎平衡 1 年持有期混
合型证券投资基金
招商核心价值混合型证券投
资基金
招商金安成长严选 1 年封闭
运作混合型证券投资基金
招商蓝筹精选股票型证券投
资基金
招商量化精选股票型发起式
证券投资基金
招商瑞信稳健配置混合型证
券投资基金
招商稳健优选股票型证券投
资基金
招商银行股份有限公司企业
年金计划
招商中证白酒指数分级证券
投资基金
招商中证科创创业 50 交易型
开放式指数证券投资基金
中行中国远洋运输（集团）总
（招商）
浙商智选价值混合型证券投
资基金
中国民生银行-浙商聚潮新思
维混合型证券投资基金
中庚价值品质一年持有期混
合型证券投资基金
中国国际金融香港资产管理
有限公司－CICCFT5（QFII）
中国国际金融香港资产管理
有限公司－CICCFT5（R）
人保沪深 300 指数型证券投
资基金
受托管理中国人民人寿保险
股份有限公司团险分红
国寿养老量化多策略 FOF 混
合型养老金产品
国寿永通企业年金集合计划
稳健配置组合
上海申通地铁集团有限公司
企业年金计划
中国宝武钢铁集团有限公司
钢铁业企业年金计划
中国大唐集团公司企业年金
计划
中国东方电气集团有限公司
企业年金计划
中国铁路乌鲁木齐局集团有
限公司企业年金计划
中国烟草总公司浙江省公司
企业年金计划
中国中信集团公司企业年金
计划
中金瑞和灵活配置混合型证
券投资基金
中欧创新成长灵活配置混合
型证券投资基金
中欧创新未来 18 个月封闭运
作混合型证券投资基金
中欧电子信息产业沪港深股
票型证券投资基金
中欧精益稳健一年持有期混
合型证券投资基金
中欧融享增益一年持有期混
合型证券投资基金
中欧时代先锋股票型发起式
证券投资基金
资基金（LOF）
中融研发创新混合型证券投
资基金
中融智选对冲策略 3 个月定
式证券投资基金
中泰兴诚价值一年持有期混
合型证券投资基金
信诚至瑞灵活配置混合型证
券投资基金
中信建投医药健康混合型证
券投资基金
福建省玖号职业年金计划中
信证券组合
河南省肆号职业年金计划中
信组合
湖南省（肆号）职业年金计划
中信组合
江苏省柒号职业年金计划中
信证券组合
四川省壹号职业年金计划中
信证券组合
浙江省壹号职业年金计划中
信证券组合
中国银行股份有限公司企业
年金计划
中信证券信养天禧股票型养
老金产品
中意人寿保险有限公司--万能
--团险股票账户
中邮趋势精选灵活配置混合
型证券投资基金
合 计 1,261,401 1.1467% 1,261,401 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 1,261,401 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，华盛锂电本次上市流通的限售股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。公司本次网下配售限售
股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办
法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。保荐机
构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华盛锂电材料股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
蔡福祥 李 骏
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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