证券代码 ：000958 证券简称 ：电投产融 公告编号 ：2023-002
国家电投集团产融控股股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
总股本的 79.52%。
一、本次解除限售股份的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国家电
投集团东方新能源股份有限公司向国家电力投资集团有限
公司等发行股份购买资产的批复》
（证监许可[2019]2660 号），
国家电投集团产融控股股份有限公司（以下简称“公司”或
“电投产融”）向国家电力投资集团有限公司（以下简称“国
家电投”）发行 2,759,748,416 股，向南方电网资本控股有限
公司（以下简称“南网资本”）发行 642,171,794 股，向云南
能投资本投资有限公司（以下简称“云能资本”）发行
（有限合伙）（以下简称“国改基金”）发行 131,696,272
股，向河南中豪置业有限公司（以下简称“中豪置业”）发
行 105,357,018 股，合计发行 4,281,145,294 股，购买国家电
投集团资本控股有限公司（以下简称“资本控股”）100%股
权。上述股份于 2020 年 1 月 9 日在深圳证券交易所上市，限
售期自新增股份上市之日起计算。具体内容详见公司于 2020
年 1 月 8 日 在 中 国证 券 报、 证 券时 报 和巨 潮 资讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《发行股份购买资产暨关联交
易实施情况暨新增股份上市公告书》。
海电力股份有限公司和国家电投集团东方新能源股份有限
公司国有股东所持部分股份无偿划转有关事项的批复》（国
资产权[2021]313 号文）。国家电投将其持有的电投产融
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 20 日在中国证券报、证券
时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司
部分国有股份无偿划转的提示性公告》；2021 年 11 月 29 日
披露的《关于控股股东国有股权无偿划转过户完成的公告》。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
前述发行完成后，公司股份总数增至 5,383,418,520 股。
截至本公告披露日，期间公司股本数量未再发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
承诺 承诺 承诺 承诺 承诺
承诺内容 履行情况
事由 方 类型 时间 期限
收购 源限售流通股，原持有方国家电投集
报告 团已经承诺相关股份限售期限为
书或 关于 2021
集团将继续履行限售承诺。如该等股
中国 无偿 年04
权益 份由于上市公司送红股、转增股本或
长江 划转 2021 月30
配股等原因而增加的，增加的上市公
变动 三峡 股份 年04 日至
司股份同时遵照上述锁定期进行锁 正常履行
集团 锁定 月30 2023
报告 定。2.若上述锁定股份的锁定承诺与 年01
有限 期的 日
证券监管部门的最新监管意见不相 月08
书中 公司 承诺
符，本企业将根据相关证券监管部门
函 日
所作 的监管意见对上述锁定承诺进行相
应调整。3.上述锁定期届满后，将按
承诺 照中国证券监督管理委员会及深圳
证券交易所的有关规定执行。
司发行的股份，自新增股份上市之日
起36个月内不得以任何方式交易或
转让。本次交易完成后6个月内如上
市公司股票连续20个交易日的收盘
价低于发行价，或者本次交易完成后
企业在本次交易中取得的上市公司
股份将在上述锁定期基础上自动延
长6个月。如该等股份由于上市公司
资产 送红股、转增股本或配股等原因而增 2020
关于
加的，增加的上市公司股份同时遵照 年01
重组 认购
上述锁定期进行锁定。2.在本次交易 2020 月09
股份
时所 国家 前已经直接及间接持有的上市公司 年01 日至
锁定 正常履行
电投 股份，自新增股份上市之日起12个月 月08 2023
作承 期的 年01
内将不以任何方式转让，包括但不限 日
承诺
诺 于通过证券市场公开转让、协议方式 月08
函 日
转让或其它方式直接或间接转让。如
该等股份由于上市公司送红股、转增
股本或配股等原因而增加的，增加的
上市公司股份同时遵照上述锁定期
进行锁定。3.若上述锁定股份的锁定
承诺与证券监管部门的最新监管意
见不相符，本企业将根据相关证券监
管部门的监管意见对上述锁定承诺
进行相应调整。4.上述锁定期届满后
，将按照中国证券监督管理委员会及
深圳证券交易所的有关规定执行。
南网 1.本企业通过本次交易获得的上市公 2020
关于
资产 资本 司发行的股份，自新增股份上市之日 年01
认购
、云 起36个月内不得以任何方式交易或 2020 月09
重组 股份
能资 转让。如该等股份由于上市公司送红 年01 日至
锁定 正常履行
时所 本、 股、转增股本或配股等原因而增加的 月08 2023
期的 年01
国改 ，增加的上市公司股份同时遵照上述 日
作承 承诺 月08
基金 锁定期进行锁定。2.若上述锁定股份
函 日
、中 的锁定承诺与证券监管部门的最新
诺 豪置 监管意见不相符，本企业将根据相关
业 证券监管部门的监管意见对上述锁
定承诺进行相应调整。3.上述锁定期
届满后，将按照中国证券监督管理委
员会及是深圳证券交易所的有关规
定执行。
前述股份发行价为 3.53 元/股，本次交易完成后 6 个月内
上市公司股票未出现连续 20 个交易日低于发行价情况；
且本
次交易完成后 6 个月期末收盘价为 4.78 元/股，高于发行价，
未触及延长锁定期承诺。亦不存在其他承诺未履行的情况，
符合限售股解除限售的条件。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，不存在本次申请解除股份限售的股
东对公司非经营性资金占用的情形，亦不存在公司对本次解
除股份限售的股东违规担保等损害公司利益行为的情形。
五、本次限售股上市流通安排
持有限售股
序 持有限售股数 本次上市流通数 剩余限售
股东名称 占公司总股
号 量（单位：股） 量（单位：股） 股数量
本比例
国家电力投资集团
有限公司
云南能投资本投资
有限公司
南方电网资本控股
有限公司
中国长江三峡集团
有限公司
上海国盛资本管
理有限公司－上海
股权投资基金合伙
企业（有限合伙）
河南中豪置业有限
公司
六、股本变动结构表
本次限售股份上市流通前 本次变动数（股） 本次限售股份上市流通后
股份类型
股数（股） 比例 股数（股） 比例
有限售条
件流通股
无限售条
件流通股
股份总数 5,383,418,520 100% - 5,383,418,520 100%
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问中信建投证券股份有限公司认
为：
《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办
法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的
要求；
法律法规的规定和本次解除限售股东所作之承诺；
准确、完整。
项无异议。
八、备查文件
特此公告。
国家电投集团产融控股股份有限公司
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