华金证券股份有限公司关于
吉林化纤股份有限公司2022年定期现场检查报告
保荐机构名称：华金证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉林化纤
保荐代表人姓名：袁庆亮 联系电话：021-20655588
保荐代表人姓名：拜晓东 联系电话：021-20655588
现场检查人员姓名：袁庆亮、郝雪松
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月20日-2022年12月22日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查看上市公司的主要经营场所；
（1）
查阅公司信息披露文件；
（2）
查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（3）
查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
（4）
是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
是
务
不适用
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1） 核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；
（2） 查阅公司审计委员会相关会议文件；
（3） 查阅公司制定的各项内控制度。
是
用）
不适用
门（如适用）
是
交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
一次审计（如适用）
是
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
交年度内部审计工作报告（如适用）
是
报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1） 查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
（2） 查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
（3） 查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
是
理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（2） 查阅公司关联交易相关合同、三会文件、信息披露文件等。
是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
营性占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
形
不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展；
（1）
查阅公司募集资金专户银行对账单；
（2）
查阅董事会对募集资金使用的专项报告；
（3）
查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
（4）
是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
是
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1） 查阅公司定期报告等资料；
（2） 查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1） 对上市公司有关人员进行访谈交流；
（2） 查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1） 对上市有关人员进行访谈交流；
（2） 查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3） 查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、
凭证、三会文件、信息披露文件等资料；
（4） 查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情
形。建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真
实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华金证券股份有限公司关于吉林化纤股份有限公司2022年定期现场检
查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁庆亮 拜晓东
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