中信证券股份有限公司
关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞丰高材
保荐代表人姓名：秦镭 联系电话：0755-23835201
保荐代表人姓名：胡滨 联系电话：0755-23835201
现场检查人员姓名：胡滨
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、
股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会
及监事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解
公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股
东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；
（2）取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在
人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治
理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了公司的内控制度、内部审计制度、内部审计稽核部门设置
情况、检查了公司内控制度以及内部审计制度的执行情况。
是
部门（如适用）
不适用
内部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
是
用情况进行一次审计（如适用）
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度、信息披露支持性文件及公
司公告。
是
展
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司章程以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查
阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件，与公司有关人员
进行访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
不适用
义务
不适用
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、月度银行对账单等；查阅与募
集资金使用有关的公告，与公司有关人员进行访谈。
是
等情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：与公司有关人员进行访谈；查阅、复核公司在深交所指定信息披
露网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹
配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；取得公司及股东、董事、监事、高级管
理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情
况及相关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：与公司有关人员进行访谈；查阅分红相关制度、三会文件、公司
对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营
情况。
是
化或者风险
不适用
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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