证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2023-002
债券代码：113622 债券简称：杭叉转债
杭叉集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 累计转股情况：截至 2022 年 12 月 31 日，累计已有人民币 34,000 元“杭叉转
债”转换为杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）A 股股票，累计转股股
份数为 1,549 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0002%。
? 未转股可转债情况：截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的“杭叉转债”金额为
人民币 1,149,966,000 元，占可转债发行总量的 99.9970%。
? 本季度转股情况：2022 年 10 月 8 日至 2022 年 12 月 31 日期间，共有人民币 2,000
元“杭叉转债”已转换成公司 A 股股份，本季度可转债转股股份共计 128 股，
其中 64 股来源于公司回购专户。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》（证监许可〔2021〕753号）核准，公司于2021年3月25日向社会公开发行
可转换公司债券1,150万张，每张面值为人民币100元，共计募集资金人民币115,000万
元，存续期限为自发行之日起六年。
票面利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、
第六年 2.00%
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕153号同意，公司人民币115,000万元可
转换公司债券于2021年4月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“杭叉转债”，
债券代码113622。
根据有关规定和《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的
约定，公司本次发行的“杭叉转债”自2021年10月8日起可转换为本公司股份。初始转
股价格为人民币23.48元/股。
公司分别于 2021 年 5 月 20 日、2022 年 5 月 27 日实施了 2020 年度、2021 年度的
权益分派方案，根据《募集说明书》的约定，“杭叉转债”转股价格于 2021 年 5 月 20
日由人民币 23.48 元/股调整为人民币 23.08 元/股，于 2022 年 5 月 27 日由人民币 23.08
元/股调整为人民币 22.68 元/股。具体内容详见公司分别于 2021 年 5 月 13 日、2022
年 5 月 20 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限公司关
于调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：2021-042）、《杭叉集团股份有限
公司关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-031）。
公司分别于 2022 年 6 月 15 日、2022 年 7 月 1 日，召开了第六届董事会第三十次会
议及 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“杭叉转债”转股价格
的议案》。修正后的转股价格为人民币 15.45 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 7 月
照修正条款调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-045）。
二、杭叉转债本次转股情况
公司本次发行的“杭叉转债”的转股期为 2021 年 10 月 8 日起至 2027 年 3 月 24 日
止。
换为公司 A 股股票，因转股形成的股份数量为 128 股，占“杭叉转债”转股前公司已发
行股份总额的 0.000015%。
截至 2022 年 12 月 31 日，累计共有人民币 34,000 元“杭叉转债”转为本公司 A 股
股票，累计转股股数为 1,549 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0002%。
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的“杭叉转债”金额为人民币 1,149,966,000
元，占可转债发行总量的 99.9970%。
三、股本变动情况
本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：
单位：股
变动前 变动后
本次可转债 本次转股期间股
股份类别 （2022 年 9 月 30 （2022 年 12 月
转股 份变动数量（股）
日） 31 日）
有限售条件流通股 - - - -
无限售条件流通股 866,397,273 128 64 866,397,337
总股本 866,397,273 128 64 866,397,337
注：公司 2022 年第四季度可转债转股的股份中 64 股来源于公司回购专户。
四、其他
联系人部门：公司董事会办公室
联系电话：0571-88141328
传真号码：0571-88926713
邮件：hcjt@zjhc.cn
联系人：陈赛民、黄明汉
特此公告。
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