健康元药业集团 股票期权自主行权结果公告
证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临 2023-001
健康元药业集团股份有限公司
关于公司 2018 年股票期权激励计划 2022 年第四季度自主行权结果
暨股份变动公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权激励计划行权结果：2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间，行权
数量为 1,534,105 股。截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次与预
留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 33,426,000 股。
●行权股票的上市流通日：公司2018年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权
所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
董事会五次会议审议并通过《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提
请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励
计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全
体股东利益的情形发表了审核意见。
对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到
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与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 12 月 8 日，公司监事会披露了《关于公
司 2018 年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》。
议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向
激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立
董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相
关事项进行了核实。
议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事
对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审
核意见。
算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及
《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》。因利润分配，调整首
次授予行权价格至 8.05 元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权
的股票期权，激励对象由原 320 人调整为 281 人，期权数量由原 3,572 万份调整为 3,177
万份，注销 395 万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了
独立意见，监事会对此发表了审核意见。
议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了
独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行
了核实。
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会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》及《关
于调整公司 2018 年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此
发表了独立意见。
算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的
议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利
润分配，调整首次授予行权价格至 7.89 元/股，预留授予行权价格调整至 10.31 元/股。关
联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发
表了审核意见。
审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分原
激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期权激
励对象由 258 人调整为 235 人，期权数量由原 1,892.89 万份调整为 1,744.09 万份，注销
为 709.00 万份，注销 188.00 万份。
次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成
就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018
年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为 354.50 万份，行权有效期为
会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因
部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批
期权激励对象由 235 人调整为 233 人，期权数量由原 1,694.04 万份调整为 1,684.44 万份，
注销 9.60 万份；预留期权激励对象由 158 人调整为 150 人，期权数量由原 461.65 万份调
整为 416.65 万份，注销 45.00 万份。
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九次会议审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第二个行权期行权条件
成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司
期为 2020 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 20 日，行权方式为自主行权。
一次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2020 年 12 月 20
日期限届满，激励对象在第一个行权期内共自主行权 11,708,000 份股票期权，未行权的
股票期权数量为 16,000 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，已
获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2018 年股票期权
激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的 16,000 份股票期权予
以注销。
次会议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利
润分配，调整首次授予行权价格至 7.74 元/股，预留授予行权价格调整至 10.16 元/股。关
联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发
表了审核意见。
议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部
分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权。原首批期
权激励对象由 233 人调整为 211 人，首批期权尚未行权股份由 9,505,859 份调整为 8,827,859
份，注销 678,000 份；预留期权激励对象由 150 人调整为 142 人，预留期权尚未行权股份
由 3,370,472 份调整为 3,210,472 份，注销 160,000 份。
会议，审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行权条件成
就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018
年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期可行权数量为 293.50 万份，行权有效期为
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议并通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因部分原激励对
象离职等原因，需注销其已授予但尚未解锁股票期权。首批期权激励对象由 211 人调整
为 208 人，注销 60,000 份，本次注销完毕后，首批期权授予份额调整为 15,264,000 份。
审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成就的议
案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司 2018 年股
票期权激励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为 726.30 万份，行权有效期为 2021
年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 20 日，行权方式为自主行权。
议，审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分
配，调整首次授予行权价格至 7.59 元/股，预留授予行权价格调整至 10.01 元/股。关联董
事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了
审核意见。
审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票期权的议案》，因部分激
励对象未在期权有效期内行权完毕，注销其已获授但尚未行权的预留股票期权共计 26,000
份。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
已授予期 累计行权占已授
序 2022年第四季度 累计行权总
姓名 职务 权总量 予期权总量的百
号 行权数量（万股） 量（万股）
（万份） 分比
一、董事、监事、高级管理人员
董事、副总裁、财务
负责人
董事、监事、高级管理人员小计 280 18 280 100.00%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 3,066.80 135.41 3,062.60 99.86%
合 计 3,346.80 153.41 3,342.60 99.87%
（二）本次行权股票来源情况
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本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
（三）行权人数
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）行权股票的上市流通日：公司 2018 年股票期权激励计划采取自主行权方式，
行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量：2022 年第四季度，行权股票上市流通数量为
的行权期内行权股票上市流通数量为 33,426,000 股。
（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定
人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 0 0 0
无限售条件股份 1,927,655,269 1,534,105 1,929,189,374
总计 1,927,655,269 1,534,105 1,929,189,374
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份为 1,534,105 股，共获行权缴
款资金为人民币 11,643,856.95 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次与预留授予的行权期
内通过自主行权方式累计在中登上海分公司过户登记股份为 33,426,000 股。本公司变更
后的注册资本为人民币 1,929,189,374 元，股本为人民币 1,929,189,374 元，其中，限售的
流通股股份为 0 元，占 0%；无限售流通股股份为 1,929,189,374 元，占 100%。
五、本次募集资金使用计划及对公司财务的影响
本次行权缴款资金为人民币 11,643,856.95 元，其中新增注册资本人民币 1,534,105 元，
人民币 10,109,751.95 元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构
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成重大影响。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇二三年一月四日
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