四川九洲电器股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动
管理制度
（经 2022 年 12 月 30 日公司第十二届董事会 2022 年度第五次会议审议通过）
第一条 为加强对四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中
华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》
（以下简
称《证券法》）
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特
制定本制度。
第二条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市
场 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下
的所有公司股份，不包括间接持有或其他控制方式，但在融资融券的情况下还包
括登 记在其信用账户内的公司股份。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通过董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披
露及 重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当
及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 30 日起至最终公告日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入
决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转
让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
公司董事、监事和高级管理人员任期届满前离职的，应当在其就任时确定的
任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持公司股份；
（三）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所对公司董事、监事和高级
管理人员股份转让的其他规定。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份
为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有
公 司股份的，还应遵守本制度第五条、第六条的规定。
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新
增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年
可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持公司股份增加的，可
同比例增加当年可转让数量。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，
应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基
数。
第十一条 《公司章程》可对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股
份规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制
转让条件。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司
董事会秘书处通过深圳证券交易所网站申报或更新其个人信息（包括但不限于姓
名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深圳证券交易所要求的其他时间。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当
自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司董事会秘书处报告并由公司董事会秘
书处在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条
规定，违反该规定将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6
个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公
司董事会应当收回其所得收益。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
上述所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、
真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。
第十六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份
及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息
的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深
圳证券交易所根据其申报数据资料，对其证券账户已登记的公司股份予以全部或
部分锁定。
第十八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核
条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续
时，向深圳证券交易所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司将相关人
员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份登记为有限售条件
股 份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司申报解除限售。
第二十条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到 《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、法规、规范性文件履行报告和披露等义务。
第二十二条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得从事以公司股票为标
的证券的融资融券交易。
第二十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十五条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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