证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号： 临 2022-069
债券代码：155693、163164、163165、175405、188013、188014、185436、
债券简称：19 航控 08、20 航控 01、20 航控 02、20 航控 Y2、21 航控 01、21
航控 02、22 产融 01、22 产融 02、22 产融 03、22 产融 Y2、22 产融 Y5、产融
YK01
中航工业产融控股股份有限公司
关于 A 股限制性股票激励计划（第一期）第一个解
锁期解锁条件部分成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司A股限制性股票激励计划（第一期）第一个解锁期符合解除限售条件
的激励对象共计161人。
●公司A股限制性股票激励计划（第一期）第一个解锁期可解除限售的限制
性股票数量为6,664,296股，占目前公司总股本的0.0755 %。
●公司将在办理完毕相关解除限售申请手续后、上市流通前，发布限制性
股票解除限售暨股份上市公告。
中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）于
审议通过了《关于中航产融A股限制性股票激励计划（第一期）第一个解锁期
解锁条件部分成就及解锁相关事宜的议案》。根据公司2020年第一次临时股东
大会授权及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》
（以下简称“《工作指引》”）、
《中航资本控股股份有限公司A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订
稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的相关规定，公司A股限
制性股票激励计划（第一期）（以下简称“本次激励计划”）第一个解锁期解
除限售条件已经部分成就，现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的审批程序及实施情况
限制性股票激励计划（第一期）(草案)》及其摘要，并提交公司董事会审议。
会第七次会议，审议通过了《A股限制性股票激励计划（第一期）（草案）及
其摘要》、《公司股权激励管理办法》、《公司A股限制性股票激励计划实施
考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激
励计划（第一期）有关事项的议案》等相关议案。关联董事在审议相关事项时
回避表决。公司监事会对本次激励计划的相关事项出具了核查意见。公司独立
董事发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相关法律意见书。
务院国资委批复的公告》（公告编号：临2020-003），公司本次激励计划已获
得国务院国资委出具的《关于中航资本控股股份有限公司实施限制性股票激励
计划的批复》（国资考分【2020】7号）。
划（草案修订稿）》及其摘要，并提交公司董事会审议。
第八次会议，审议通过了《激励计划（草案修订稿）及其摘要》。关联董事在
审议相关事项时回避表决。公司监事会对本次激励计划的相关事项出具了核查
意见。公司独立董事发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相
关法律意见书。
（第一期）激励对象名单的审核及公示情况说明》
（公告编号：临 2020-007），
公司于2019年12月13日在公司及各子公司内部办公系统对激励计划拟激励对
象的姓名与职务予以公示，公示时间为2019年12月13日至2019年12月22日、
激励对象有关的任何异议。
励计划（草案修订稿）及其摘要》、《公司股权激励管理办法》、《公司A股
限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司A股限制性股票激励计划（第一期）有关事项的议案》等相关议案。本
次股东大会召开前，公司独立董事已向全体股东公开征集委托投票权。
制性股票激励计划（第一期）内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》
（公告编号：2020-015）。
第九次会议，审议通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划（第一期）激
励对象授予限制性股票的议案》，同意公司向本次激励计划的233名激励对象
授予限制性股票5801.88万股，确定限制性股票的授予日为2020年2月26日。关
联董事在审议相关事项时回避表决。监事会出具了关于公司本次激励计划实施
授予相关事项的核查意见。公司独立董事发表了同意的独立意见。北京市尚公
律师事务所出具了相关法律意见书。
第十次会议，审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划（第一期）
激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司A股限制性股票激励计划（第
一期）激励对象授予限制性股票（调整后）的议案》，同意公司向本次激励计
划的182名激励对象授予限制性股票3293.15万股，确定本次激励计划限制性股
票的授予日仍为2020年2月26日。关联董事在审议相关事项时回避表决。监事
会出具了关于公司本次激励计划调整及实施授予相关事项的核查意见。公司独
立董事发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相关法律意见书。
一期）授予结果公告》（公告编号：临2020-027），本次激励计划的激励对象
为182人，授予限制性股票总数为3293.15万股。公司于2020年3月23日收到中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权
登记日为2020年3月18日。
会第六会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于中
航产融A股限制性股票激励计划（第一期）第一个解锁期解锁条件部分成就及
解锁相关事宜的议案》。公司监事会对前述议案的相关事项出具了核查意见。
公司独立董事发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相关法律
意见书。
二、关于细化本次激励计划对标企业对标方式的情况
根据《激励计划（草案修订稿）》规定，公司选择多元金融为同行业进
行数据对标，根据 wind 数据行业分类标准，多元金融类共计 62 家上市公
司，选取剔除掉中航产融与绿庭 b（b 股）后的 60 家上市公司作为同行业
样本。
为真实、客观反映公司实际经营发展情况，公司将激励计划（第一期）
中航产融的业绩指标中的“净利润复合增长率”进行分类对标（另外两个业
绩指标分别为加权平均ROE和△EVA），核心思路是中航产融与样本中的非券
商样本（23家）进行对标（详见图1）；中航证券与样本中的券商样本（37
家）进行对标（详见图2）。
经细化对标方式后本次激励计划第一个解锁期公司业绩对标结果如下：
ROE（加 Δ EVA
定基 2018 年净利润复合增长率
权平均） （万元）
项目
中航产融对标 中航证券对标
非券商样本 券商样本
平均数 1.30% 平均数 13.33% 69.15%
中航产融 9.92% 中航产融/中航证券 15.66% 112.38%
三、本次激励计划第一个解锁期解除限售条件部分成就的情况
（一）本次激励计划第一个解锁期届满的说明
根据公司《激励计划（草案修订稿）》的规定，本次激励计划禁售期满次
日起的 4 年（48 个月）为限制性股票的解锁期，在解锁期内，若达到本激励计
划规定的解锁条件，激励对象获授的限制性股票分四次解锁。第一个解锁期间
为自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予日起 36 个月内的最后
一个交易日当日止。公司本次激励计划限制性股票的授予日为 2020 年 2 月 26
日，公司本次激励计划第一个解锁期于 2022 年 2 月 26 日届满。
（二）本次激励计划第一个解锁期解除限售条件部分成就的说明
序号 解除限售满足条件 符合解除限售条件的情况说明
（一）公司未发生如下任一情形：
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 件。
见的审计报告；
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
（二）公司业绩考核要求 1、中航产融 2020年度归属于母公司
本计划授予的限制性股票，在解除限售期的 股东的加权平均净资产收益率为9.92%，
售，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的解 业75分位值（9.80%）；
除限售条件。 2、中航产融2020年度净利润复合增
第一解锁期的解锁公司业绩条件为： 长率（定基2018年度）为15.66%，高于自
东的加权平均净资产收益率不低于9.0%，且不低 产融高于60家对标企业中的23家非券商样
于同行业对标企业75分位值； 本75分位值（15.66%>15.27%）；中航证券
财务年度的净利润复合增长率不低于7.2%，且不 度）为112.38%，高于60家同行业对标企业
低于同行业对标企业75分位值； 中 的 37 家 券 商 样 本 75 分 位 值
（根据《激励计划（草
案修订稿）》规定，在年度考核过程中行
业样本若出现主营业务发生重大变化或出
现偏离幅度过大的样本极值，则将由公司
董事会在年终考核时剔除或更换样本。通
过标准差原理，37家券商样本中2家券商
样本偏离【-0.33,1.86】区间，对光大证
券（2.18）、长江证券（2.03）在业绩对
标时予以剔除。
元，大于0。
综上，公司业绩考核要求满足第一期
解锁条件。
序 符合解除限售条件的情况
解除限售满足条件
号 说明
（一）激励对象未发生以下任一情形：
选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足解除限售条
情形的；
（二）激励对象绩效要求 公司本次激励计划
解锁时的绩效要求在本激励计划的解锁期内，激励对象在四 授予的激励对象人数为
个解锁日依次可申请解锁限制性股票上限均为本计划获授股票数 182人，其中21名激励对
钩，具体如下： 被选为职工监事或出现
等级 优秀 良好 称职 不称职 了《激励计划（草案修订
当年解锁比例 100% 100% 80% 0%
稿）》规定的提前终止解
锁的特殊情形，不再具
当期未解锁的限制性股票全部由公司统一回购注销。
备激励资格，即本次激
本激励计划实施过程中，激励对象出现不得参与本激励计划
励计划第一个解锁期可
情形的，其限制性股票不得解锁，由公司统一回购注销。
解锁的激励对象共计161
人。其中：148人年度考
核结果为良好及以上，
个人层面当年解锁比例
为100%；13人年度考核
结果为称职，个人层面
当年解锁比例为80%，涉
及未解锁的限制性股票
合计158,846股，由公司
回购注销。
综上，激励对象绩
效考核未全部满足解锁
要求，解除限售条件部
分成就。
综上所述，经细化对标方式后，《激励计划（草案修订稿）》规定的第
一个解锁期解除限售条件已经部分成就，根据公司2020年第一次临时股东大
会授权及《激励计划（草案修订稿）》的规定，公司董事会按照相关规定办
理本次激励计划第一个解锁期解除限售及股份上市的相关事宜。
四、本次激励计划第一个解锁期可解除限售的限制性股票情况
根据《激励计划（草案修订稿）》的规定，公司本次激励计划第一个解
锁期可解锁的激励对象共计161人，可解除限售的限制性股票数量为6,664,296
股，占公司目前总股本的0.0755%，其中13名激励对象因考核原因本期解锁比
例为80%，涉及未解锁的限制性股票合计158,846股，由公司回购注销（解除
限售及回购注销数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实际登记
数量为准）。解除限售具体情况如下：
第一个解锁期可解 第一个解锁期解锁数
人 已获授限制性股票数
姓名 职务 锁限制性股票数量 量占已获授限制性股
数 量（万股）
（万股） 票数量的比例
一、董事、高级管理人员
纪检
艾百辉 1 10 2.5 25%
组长
董事、高级管理人员小
计
二、其他激励对象
核心
业务
业务 160 2719.26 663.93 24.42%
骨干
骨干
其他激励对象小计 2719.26 663.93 24.42%
合计 2729.26 666.43 24.42%
注：
调动等客观原因不再具备激励对象资格，其所持有的限制性股票由公司回购注销。
会、上海证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会对公司本次激励计划第一个解锁期激励对象的
解锁资格是否达到条件及解锁数量进行了审查确认，认为：经细化对标方式后
公司层面业绩考核要求已满足第一个解锁期解除限售条件且未发生《激励计划
（草案修订稿）》中规定的不得解除限售的情形；161名激励对象可解除限售
的限制性股票数量与其在考核年度内的考核结果相符，具体为：148人年度考
核结果为良好及以上，个人层面当年解锁比例为100%；13人年度考核结果为
称职，个人层面当年解锁比例为80%，涉及未解锁的限制性股票合计158,846股。
董事会薪酬与考核委员会同意公司根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规
定为符合解除限售条件的161名激励对象办理限制性股票解除限售及股份上市
相关事宜，本次解除限售的股份数为6,664,296股，占公司目前总股本的0.0755%。
六、独立董事意见
独立董事认为：
有关法律法规及公司《激励计划（草案修订稿）》所规定的不得解除限售的情
形；
的解除限售条件，包括激励对象的资格、经细化对标方式后公司层面业绩考核
要求、激励对象个人绩效考核要求（其中13名激励对象因考核原因本期解锁比
例为80%），其作为公司第一个解锁期解除限售的激励对象主体资格合法、有
效；
安排符合《管理办法》等有关法律法规及《激励计划（草案修订稿）》、公司
《A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，不存在损害上市
公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况；
期价值创造，也有利于促进公司的长期稳定发展。
公司独立董事同意公司为符合本激励计划第一个解锁期解除限售条件的
其办理相应的解除限售手续。
七、监事会意见
监事会经核查后认为：
公司A股限制性股票激励计划（第一期）第一个解锁期解除限售符合《管
理办法》、《工作指引》、《激励计划（草案修订稿）》等相关规定，第一个
解锁期已届满，经细化对标方式后解除限售条件已部分成就。可解除限售的161
名激励对象不存在法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案修订稿）》规
定的不得解除限售的情况，其解除限售的主体资格合法、有效，可按相关规定
解除限售。本次解除限售不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司董
事会根据2020年第一次临时股东大会授权和《激励计划（草案修订稿）》相关
规定为符合条件的激励对象办理第一个解锁期解除限售的相关事宜。
八、法律意见书结论意见
律师认为：
公司本次解除限售已经取得了现阶段必要的批准及授权，公司本次激励计
划第一个解锁期已届满，经细化对标方式后《激励计划（草案修订稿）》规定
的第一个解锁期解除限售条件已部分成就，符合《管理办法》、《工作指引》、
《激励计划（草案修订稿）》的有关规定，公司尚需依法进行信息披露，并向
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理解除限
售的相关手续。
九、备查文件
限制性股票激励计划（第一期）第一个解锁期激励对象解锁资格及解锁数量的
审查确认意见；
会议相关事项的独立意见；
A股限制性股票激励计划（第一期）回购注销部分限制性股票及第一个解锁期
解除限售相关事项之法律意见书》。
特此公告。
中航工业产融控股股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
