西部证券股份有限公司
关于华致酒行连锁管理股份有限公司
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：华致酒行
保荐代表人姓名：李锋 联系电话：0731-84727299
保荐代表人姓名：邹扬 联系电话：0731-84727299
现场检查人员姓名：邹扬、黄清阳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 26 日-2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、
公司三会材料等
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、公告、巨潮资讯网站、访谈等
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：公司募集资金已于 2020 年使用完毕，并办理了募集资金专户的销
户手续。
√
情形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充 流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进 行高风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，访谈等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司大额资金的审批手续、会计
凭证、原始凭据等，访谈等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于华致酒行连锁管理股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ ________________
李 锋 邹 扬
西部证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
