北京航天长峰股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规定
第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中
华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规定。
第二条 公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵
守本规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等
作出承诺的，应当严格履行所作做出的承诺。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，
还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 具有下列情形之一的，公司董监高不得减持股
份：
(一)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决
定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；
(二)董监高因违反上海证券交易所业务规则，被上海证
券交易所公开谴责未满 3 个月的；
(三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海
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证券交易所业务规则规定的其他情形。
第五条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标
准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复
上市前，董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股
份：
(一)公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中
国证监会行政处罚；
(二)公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披
露重要信息罪被依法移送公安机关;
(三)其他重大违法退市情形。
第六条 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时
确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
(一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
数的 25%；
(二)离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
(三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海
证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
第七条 董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在
首次卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报告备案
减持计划，并予以公告。
前款规定的减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持
股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持
原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。
第八条 在减持时间区间内，董监高在减持数量过半或
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减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等
重大事项的，董监高应当立即披露减持进展情况，并说明本
次减持与前述重大事项是否有关。
第九条 董监高通过上海证券交易所集中竞价交易减持
股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间
区间届满后的 2 个交易日内公告具体减持情况。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,
每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份
不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000
股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其
所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数
量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量
范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第十条
的规定。
第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激
励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、
可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无
限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入
次年可转让股份的计算基数。
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因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持
本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让
但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股
份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十四条 公司章程可对董事、监事和高级管理人员转
让其所持本公司股份规定比本规则更长的禁止转让期间、更
低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时
点或期间内委托公司通过证券交易所网站申报其个人信息
(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职
时间等)：
(一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申
请股票初始登记时；
(二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过
其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后
(三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人
信息发生变化后的 2 个交易日内；
(四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易
日内；
(五)证券交易所要求的其他时间。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份发生变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，
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向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告。公告内容
包括：
(一)上年末所持本公司股份数量；
(二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、
价格；
(三)本次变动前持股数量；
(四)本次股份变动的日期、数量、价格；
(五)变动后的持股数量；
(六)证券交易所要求披露的其他事项。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证
券法》相关规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后
收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时
披露相关情况。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起
算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一
笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间
不得买卖本公司股票：
(一)公司定期报告公告前 30 日内；
(二)公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重
大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日
内；
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(四)证券交易所规定的其他期间。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本
人申报数据的及时、真实、准确、完整。
第二十条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和
高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一
为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并
定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露
情况。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公
司股票违反本规定，个人应承担相关责任，并接受中国证监
会依照《中华人民共和国证券法》的有关规定给予的处罚。
第二十二条 本规定自下发之日起执行，原制度同步废
止。
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