中信证券股份有限公司
关于山东新巨丰科技包装股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新巨丰
保荐代表人姓名：孙鹏飞 联系电话：010- 60833031
保荐代表人姓名：刘芮辰 联系电话：010- 60833082
现场检查人员姓名：孙鹏飞、林鸿阳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022.12.20-2022.12.22
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
制度；3.查阅持续督导期相关三会会议资料，包括会议通知、议案、表决票、会
议记录、决议等 4.查阅公司公开信息披露文件；5.对上市公司管理层进行访谈
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
息披露义务 用
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；2.查阅公司制定的
各项内控制度、内部审计部门相关文件；
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 用
是
部控制评价报告（如适用）
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查看公司公开披露信息文件；2.查阅公司投资者关系活动记录
表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；3.查阅公司信息披露的相关制
度
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司制定的各项内控制度；2.查阅公司财务系统内控股股
东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录；3.查阅公司公开的信息披露文
件；4.取得关联方清单比对是否存在关联交易；5、向相关部门人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务 用
不适
用
不适
用
务 用
债务等情形 用
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅募集资金管理制度、三方监管协议；2.查阅募集资金流水
及大额凭证；3.查阅公司公开的信息披露文件；4.对上市公司管理层及有关人员
进行访谈。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
告等资料；3.查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；2.查阅公司
公开信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.对上市公司管理层及有关人员进行访谈；2.查阅公司公开信息
披露文件；3.查阅公司分红制度等；4.查阅公司重大合同
不适
用
不适
用
或者风险 用
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于山东新巨丰科技包装股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
孙鹏飞 刘芮辰
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