国金证券股份有限公司
关于成都盛帮密封件股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：盛帮股份
保荐代表人姓名：陈竞婷 联系电话：028-86690036
保荐代表人姓名：李学军 联系电话：028-86690036
现场检查人员姓名：陈竞婷、胡云曦
现场检查对应期间：2022 年 7 月-2022 年 12 月
现场检查时间：2022 年 12 月 27-28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露文件；查
阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；向公司相关部门人员了解
公司基本制度的执行情况，核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；
实地查看公司主要经营管理场所。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司现行治理规则、组
织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；查阅公司董事会专门委员会相关会议
文件，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况等。
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（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相关的
管理制度，查阅公司信息披露文件及相关支持性文件等。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅《公司章程》、《关联交
易管理制度》、《对外担保管理制度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的
审议程序文件、信息披露文件，查阅财务明细账，对相关人员进行访谈等。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司募集资金管理制度
及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资金台账，核查募集资金使用情况；查
阅募集资金存放三方、四方协议及相关的会议审批文件，查阅公司各募集资金专项
账户的银行对账单，抽查募集资金相关合同、资金使用审批单、支付凭证等材料；
对相关人员进行访谈等，了解募集资金使用情况。
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形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司定期报告等业绩情
况，了解公司所处行业情况并进行分析，对相关人员进行访谈等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司、股东等相关人员
作出的承诺，查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺的
履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅《公司章程》、分红制
度，相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，
查看公司经营环境等。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（ 本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都盛帮密封件股份有限公
司 2022 年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈竞婷 李学军
国金证券股份有限公司
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